河南經濟報記者 鄭浩 通訊員 孫景丹
近年來，國家金融監督管理總局平頂山監管分局把強化內部控制建設作為講政治和履職盡責的基本要求來部署，該分局從以下四個方面強化內部控制建設，促進機關事業高質量發展。
健全優化內控組織架構。該分局成立了內部控制領導小組、工作小組。分局負責人任領導小組組長、辦公室主任任工作小組組長。目前已形成辦公室牽頭各部門共同參與，紀委辦公室監督的內控體系。內部控制領導小組負責組織落實財政部和上級單位內部控制工作有關要求，審定內部控制相關制度，組織開展內部控制建設和實施工作，組織開展經濟和業務活動風險評估，研究擬訂風險評估報告，聽取內部控制工作匯報，協調解決工作中的問題，部署內部控制檢查工作等。
明確組織實施工作職責。辦公室財務崗位牽頭組織開展內部控制建設與實施工作，牽頭開展內部控制風險評估工作、報告編報等工作。辦公室法規崗位對內部控制建設及各項業務活動實施過程中涉及法律事項的合規性進行把控和監督。紀委辦公室牽頭建立內部監督機制，對內部控制建立與實施、內部控制關鍵崗位及人員設置等情況進行內部監督檢查。
內部控制制度全面覆蓋。該分局制定了內部控制實施細則，要求相關部門全面梳理財務規章制度，不斷完善以收入管理制度為核心的各項財務制度，完善和規范收支管理流程;加強流程管理，建立了合理分工、相互制約、相互監督的運行機制，并且分崗設權、分級授權、定期輪崗;建立了內控信息系統，涵蓋了預算業務管理、收支業務管理、政府采購業務管理、資產管理、合同管理等業務領域。
建立健全內部監督機制。該分局對內部控制建立與實施情況進行內部監督檢查和自我評價，并作為完善內部管理制度、監督問責和領導干部選拔任用的參考。內部監督與內部控制的建立與實施保持相對獨立。相關部門或崗位定期或不定期檢查單位內部管理制度和機制的建立與執行情況，以及內部控制關鍵崗位及人員的設置情況等，及時發現內部控制存在的問題并提出改進建議。紀委辦公室牽頭建立內部監督機制，對內部控制建立與實施、內部控制關鍵崗位及人員設置等情況進行內部監督檢查。
該分局將持續加強內部控制建設，深入開展內部控制宣傳教育，提升全體干部職工的合規意識，加強財經法規紀律的學習培訓，提高干部職工執行財務紀律的自覺性和主動性，不斷完善分局內部控制管理制度。
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