王磊

　　企業(yè)合規(guī)是指企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)，防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)所建立的一種治理機(jī)制。企業(yè)建立和運(yùn)行合規(guī)機(jī)制，在發(fā)生違規(guī)行為時(shí)可自行預(yù)警，企業(yè)及時(shí)調(diào)查，督促違規(guī)行為主體承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，有效切割企業(yè)責(zé)任和違規(guī)行為實(shí)施主體的責(zé)任。合規(guī)整改的要義在于先破后立，即先對(duì)企業(yè)現(xiàn)行制度糾錯(cuò)與修復(fù)，接續(xù)進(jìn)行合規(guī)管理體系的重構(gòu)，促使企業(yè)在法治化、規(guī)范化軌道上參與市場(chǎng)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)良性經(jīng)營(yíng)。

　　從當(dāng)前情況來看，除企業(yè)自主合規(guī)，銀行、保險(xiǎn)、證券等領(lǐng)域?qū)嵭姓槿氲膹?qiáng)制性合規(guī)，檢察機(jī)關(guān)全面推開的涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)外，還有對(duì)構(gòu)建行政合規(guī)制度的探討。刑事合規(guī)、行政合規(guī)和自主合規(guī)三個(gè)層次涉及的企業(yè)違法情節(jié)程度遞減、企業(yè)自律能力遞增，是企業(yè)合規(guī)治理所追求的科學(xué)路徑。刑事合規(guī)、行政合規(guī)以及行政機(jī)關(guān)主導(dǎo)的企業(yè)合規(guī)都有公權(quán)力的介入，涉及公權(quán)力的運(yùn)行，在此背景下應(yīng)思考行政檢察在其中的作用與作為。行政檢察實(shí)行行政訴訟內(nèi)、訴訟外監(jiān)督“雙輪驅(qū)動(dòng)”格局，在“四大檢察”中與行政機(jī)關(guān)的聯(lián)系最為廣泛和緊密，與法治建設(shè)關(guān)系最為密切。行政檢察通過個(gè)案辦理和社會(huì)治理，推動(dòng)相關(guān)行政機(jī)關(guān)履行行政監(jiān)管和行政合規(guī)職責(zé)，能夠提升企業(yè)合規(guī)治理質(zhì)效，營(yíng)造良好的市場(chǎng)氛圍和法治營(yíng)商環(huán)境。由此，行政檢察成為刑事合規(guī)和行政監(jiān)管、檢察職能與行政職能的連接點(diǎn)，在企業(yè)合規(guī)治理中具有獨(dú)特作用和廣泛的作為空間。

　　做好刑事合規(guī)與行政監(jiān)管的銜接

　　刑事合規(guī)是檢察機(jī)關(guān)針對(duì)企業(yè)涉嫌具體犯罪，設(shè)置企業(yè)合規(guī)考察期，督促企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改落實(shí)，經(jīng)由第三方組織檢驗(yàn)評(píng)估后，根據(jù)相關(guān)情況作出寬緩處理。檢察機(jī)關(guān)在開展刑事合規(guī)過程中需要行政監(jiān)管機(jī)關(guān)的協(xié)助和支持，案件辦結(jié)后還需要行政監(jiān)管的導(dǎo)入確保刑事合規(guī)效果、形成長(zhǎng)效機(jī)制。對(duì)于作出不起訴決定的案件，檢察辦案環(huán)節(jié)已經(jīng)終結(jié)，而企業(yè)合規(guī)整改仍在持續(xù)中，后續(xù)需要依靠行政監(jiān)管部門履行監(jiān)管職責(zé)，接好對(duì)企業(yè)合規(guī)監(jiān)督管理的交接棒。此時(shí)，行政檢察可以及時(shí)有效介入。

　　其一，對(duì)后續(xù)的行政處罰進(jìn)行監(jiān)督。企業(yè)違法、犯罪行為往往在“情形”上具有“相似性”，而在“情節(jié)”上具“進(jìn)階性”，行政處罰與刑事處罰在種類與程度上雖有差異但在功能上又具有明顯的互補(bǔ)性。刑事合規(guī)不起訴是對(duì)企業(yè)不予追究刑事責(zé)任，并不意味著有關(guān)行政責(zé)任的免除。行政管理領(lǐng)域有大量針對(duì)市場(chǎng)主體實(shí)施的諸如較大數(shù)額的罰沒、責(zé)令關(guān)閉、吊銷許可證件、限制從業(yè)等行政處罰，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)、生存的影響不亞于刑事處罰。由此，檢察機(jī)關(guān)行政檢察部門應(yīng)介入后續(xù)的行政處罰環(huán)節(jié)，促使行政處罰合理適當(dāng)，防止行政處罰的后果反而重于刑事處罰，確保刑事合規(guī)的目的實(shí)現(xiàn)。

　　其二，跟進(jìn)監(jiān)督后續(xù)的行政監(jiān)管活動(dòng)。檢察機(jī)關(guān)刑事合規(guī)只是在刑事訴訟環(huán)節(jié)進(jìn)行，考察期的時(shí)間也不宜長(zhǎng)。刑事合規(guī)不起訴之后，企業(yè)能否合法經(jīng)營(yíng)，能否形成企業(yè)合規(guī)的長(zhǎng)效機(jī)制，還需要行政監(jiān)管部門履行其職責(zé)。行政檢察應(yīng)當(dāng)做好刑事合規(guī)后半篇文章，促進(jìn)刑事合規(guī)與行政監(jiān)管的相互銜接。刑事合規(guī)案件辦結(jié)后，行政檢察部門結(jié)合案件分析犯罪產(chǎn)生的機(jī)制、管理上的漏洞和原因，向有關(guān)行政監(jiān)管機(jī)關(guān)提出檢察建議，要求其完善制度、改進(jìn)工作，建立健全相關(guān)行業(yè)合規(guī)制度和準(zhǔn)則，促進(jìn)其開展相關(guān)的行業(yè)治理和領(lǐng)域治理活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)訴源治理。行政檢察這種由個(gè)案監(jiān)督到類案監(jiān)督再到行業(yè)治理的工作特點(diǎn)和方式，有助于形成企業(yè)合規(guī)治理的完整體系。

　　監(jiān)督行政機(jī)關(guān)履行合規(guī)監(jiān)管職責(zé)

　　當(dāng)前，行政機(jī)關(guān)介入企業(yè)合規(guī)管理主要有三種模式：一是以行政監(jiān)管主體身份設(shè)定企業(yè)合規(guī)，較為成熟典型的如金融、保險(xiǎn)、證券等企業(yè)有建立合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度的要求，相應(yīng)的銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)亦有監(jiān)督管理職責(zé)和監(jiān)管措施；二是作為政府出資人設(shè)定企業(yè)合規(guī)管理職責(zé)，以科層式行政管理機(jī)制促使履職，主要是國(guó)家資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)所管理企業(yè)開展合規(guī)管理所具有的監(jiān)督管理職責(zé)；三是通過行政指導(dǎo)提出企業(yè)合規(guī)管理職責(zé)，以柔性方式指導(dǎo)、鼓勵(lì)、調(diào)動(dòng)企業(yè)自主開展合規(guī)管理，但無強(qiáng)制性履職要求。

　　對(duì)于前兩種模式，行政機(jī)關(guān)無疑具有相應(yīng)的行政監(jiān)管職責(zé)，其不依法履職或者違法履行職責(zé)當(dāng)屬行政檢察的監(jiān)督范疇。行政檢察在行政訴訟監(jiān)督中堅(jiān)持“穿透式監(jiān)督”，可以有效發(fā)現(xiàn)行政機(jī)關(guān)企業(yè)合規(guī)監(jiān)督管理職能不到位的情況。特別是在涉及金融、保險(xiǎn)、證券及國(guó)資企業(yè)等特定行業(yè)、特定企業(yè)的案件中，要審查企業(yè)是否建立了相應(yīng)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，相關(guān)的行政監(jiān)管部門履職是否到位。對(duì)于行政監(jiān)管部門履職不到位的，通過檢察建議方式，監(jiān)督促進(jìn)行政機(jī)關(guān)履行管理、監(jiān)督和指導(dǎo)職責(zé)，落實(shí)企業(yè)合規(guī)建設(shè)要求。

　　推動(dòng)構(gòu)建行政合規(guī)制度

　　當(dāng)前行政合規(guī)的構(gòu)建也成為討論熱點(diǎn)。行政合規(guī)是針對(duì)企業(yè)的違法行為，如果違法企業(yè)建立合規(guī)管理體系，行政機(jī)關(guān)對(duì)其作出相對(duì)寬緩的行政處罰。行政合規(guī)制度類似于刑事合規(guī)，是行政監(jiān)管部門對(duì)違反行政法律的企業(yè)，以企業(yè)合規(guī)整改換取寬大行政處理。如同刑事合規(guī)，行政機(jī)關(guān)亦對(duì)違法企業(yè)設(shè)置合規(guī)考驗(yàn)期，考驗(yàn)期滿企業(yè)滿足了合規(guī)條件，行政機(jī)關(guān)可作出免除行政處罰，或者從輕、減輕的處罰。探索構(gòu)建行政合規(guī)制度，既符合現(xiàn)實(shí)的需求，亦有相關(guān)的法律作支持。修改后的行政處罰法規(guī)定的“首違不罰”“處罰與教育相結(jié)合”等原則，責(zé)令當(dāng)事人限期改正、從輕減輕的有關(guān)規(guī)定；行政許可法要求行政相對(duì)人對(duì)違法行為整改；產(chǎn)品質(zhì)量法關(guān)于復(fù)查、限期整改的規(guī)定等，為構(gòu)建行政合規(guī)制度提供了依據(jù)和空間。

　　行政檢察在履職中應(yīng)當(dāng)激發(fā)和調(diào)動(dòng)行政執(zhí)法、行政監(jiān)管機(jī)關(guān)的改革動(dòng)力，推動(dòng)探索行政合規(guī)制度。行政檢察在訴訟監(jiān)督、行政違法行為監(jiān)督和行政爭(zhēng)議實(shí)質(zhì)性化解中，都要對(duì)企業(yè)違法情況、經(jīng)營(yíng)狀況開展辦案影響和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，促進(jìn)行政監(jiān)管部門探索企業(yè)合規(guī)。當(dāng)前，檢察機(jī)關(guān)辦理的涉企業(yè)案件中，大量企業(yè)雖違法，但亦存在經(jīng)營(yíng)困難等客觀原因，對(duì)此應(yīng)分類施策。如建議行政機(jī)關(guān)將企業(yè)合規(guī)作為企業(yè)資質(zhì)的取得、市場(chǎng)行為的準(zhǔn)入、企業(yè)資質(zhì)的存續(xù)的條件，慎重作出行政處罰，保證企業(yè)的存續(xù)發(fā)展；針對(duì)較大數(shù)額的罰沒、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、降低資質(zhì)等級(jí)、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)這類行政處罰，建議行政機(jī)關(guān)探索暫緩處罰制度，在行政聽證過程中提出合規(guī)監(jiān)管與暫緩處罰的方案，并通過行政指導(dǎo)促使涉案企業(yè)實(shí)現(xiàn)合規(guī)改造；在辦理的涉及行政協(xié)議案件中，建議行政機(jī)關(guān)在協(xié)議訂立環(huán)節(jié)，將企業(yè)合規(guī)情況作為確定協(xié)議相對(duì)方的重要指標(biāo)，在發(fā)生協(xié)議相對(duì)方履約不能的情況時(shí)，如原因?yàn)槠髽I(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理問題，則可將企業(yè)合規(guī)作為恢復(fù)履約能力或重獲恢復(fù)履約能力的條件而不輕易解除協(xié)議。

　　當(dāng)然，行政檢察在企業(yè)合規(guī)治理中的作用和作為，還需要通過積極履職來實(shí)現(xiàn)。行政檢察要堅(jiān)持能動(dòng)履職，將推動(dòng)企業(yè)合規(guī)作為促進(jìn)社會(huì)治理、加強(qiáng)法治建設(shè)的政治責(zé)任，積極履行各項(xiàng)檢察職能，綜合運(yùn)用法律監(jiān)督方式，實(shí)現(xiàn)辦案和監(jiān)督的良好效果；充分運(yùn)用檢察一體化機(jī)制，促進(jìn)行政檢察與其他檢察的有機(jī)貫通、相互協(xié)調(diào)、融合發(fā)展，通過涉企案件案件和線索內(nèi)部移送，形成“一個(gè)窗口”對(duì)外的工作機(jī)制，提高刑事合規(guī)的質(zhì)效；還要加強(qiáng)外部協(xié)作，加強(qiáng)與有關(guān)行政監(jiān)管部門的聯(lián)系溝通，形成“以‘我管’促‘都管’”的企業(yè)合規(guī)外部環(huán)境。

　　（作者單位：湖北省人民檢察院）

來源：檢察日?qǐng)?bào)