近期，多家持牌投資咨詢機構因業務違規被暫停新增客戶。
5月31日，因在投資者適當性管理、簽約管理、風險揭示等方面存在違規行為，成立于1996年的老牌投資咨詢機構深圳市中廣資本管理有限公司（簡稱“中廣資本”），被深圳證監局采取責令改正并暫停新增客戶措施的決定，為期3個月。
但這僅是近期證監系統對投資咨詢機構嚴格監管的一個案例縮影。
根據證監會披露的最新名錄，截至今年3月，全國83家持牌證券投資咨詢機構中，共有17家被采取暫停新增客戶的行政監管措施且處于整改期。
而在2018年，針對部分機構的不當營銷和違規經營問題，證監會共對58家咨詢機構或其分支機構采取行政監管措施，其中對35家采取責令暫停新增客戶的行政監管措施。
25年老牌投資咨詢機構收罰單
5月31日，中廣資本收到來自深圳證監局的罰單，被采取責令改正并暫停新增客戶的監督管理措施，責令該公司對相關問題逐項全面整改，并自收到本決定書之日起暫停新增客戶3個月。
深圳證監局指出，中廣資本在從事證券投資咨詢業務過程中，存在五大違規行為：
一是投資者適當性管理方面，存在投資者適當性管理制度不健全、執行不到位等問題。
二是簽約管理方面，向部分客戶提供投資顧問服務，簽署的業務協議缺少《證券投資顧問業務暫行規定》要求的部分必備要件，未約定提供服務的投資顧問人員。
三是風險揭示方面，向部分客戶提供的投資建議未提示潛在的投資風險。
四是合規管理方面，未制定投資顧問業務的合規管理制度，對投資建議內容的合規審核機制不完善。
五是業務留痕方面，存在員工與客戶的溝通記錄保存不完整、不能提供部分審批記錄等問題。
按照深圳證監局的要求，中廣資本應當在暫停新增客戶期間內，完成新舊股東和經營團隊交接工作，提升合規管理水平，確保合規管理覆蓋全部業務范圍和流程并符合法律法規規定。暫停新增客戶期滿后，該公司應當及時向深圳證監局書面報告整改情況，經深圳證監局整改驗收完成后，方可新增客戶。
中廣資本官網信息顯示，該公司于1996年05月09日在深圳市市場監督管理局登記成立，注冊資本為1400萬元人民幣。25年來以互聯網為平臺，向投資者提供及時、專業的金融數據和數據分析，可為客戶提供完全個性化的賬戶診斷、投資分析、操作指導等服務，包括實時資訊、在線咨詢、盤中QQ、電話指導等多種服務形式。
券商中國記者據天眼查信息查詢發現，就在去年9月24日，中廣資本完成了股東變更，其原全資持股的投資人金愛玲退出，新股東李娟入主。隨后在2020年10月16日，李娟又先后成為中廣資本的負責人及執行董事，并在今年3月9日擔任總經理一職。
值得注意的是，就在今年1月，中廣資本的經營范圍在“投資興辦實業（具體項目另行申報）；股權投資；投資管理、受托資產管理（不得從事信托、金融資產管理、證券資產管理等業務）”的基礎上，新增了軟件開發、信息技術咨詢服務、計算機系統服務、數據庫管理，甚至音響設備銷售、市場營銷策劃、企業形象策劃等多項內容。
多家持牌機構暫停新增客戶
無獨有偶，5月26日，江蘇證監局也對民眾證券投資咨詢有限公司蘇州分公司（簡稱“民眾公司蘇州分公司”）采取責令改正和責令暫停新增客戶6個月的監督管理措施。
根據公告，民眾公司蘇州分公司一方面在被山西證監局采取責令暫停新增客戶措施期間新增客戶，反映該分公司內部控制不健全，合規管理不足，另一方面則在向客戶提供投資建議時承諾投資收益。
更早一些時候，陜西巨豐投資資訊有限責任公司（簡稱“巨豐投資”）在4月15日被陜西證監局局采取責令改正并暫停新增客戶3個月的監管措施。
陜西證監局指出，巨豐投資主要存在的違規行為包括：
一是對證券投資顧問業務推廣環節留痕管理不到位；
二是無證券投資顧問執業資格人員向客戶提供證券投資建議；
三是證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為不規范，對服務能力進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳；
四是證券投資顧問向客戶提供證券投資顧問服務時，未告知客戶證券投資顧問的姓名及其登記編碼；
五是該公司在提供投資顧問服務時依據相關機構的研究報告作出投資建議的，未向客戶說明證券研究報告的發布人、發布日期。
證監會4月16日最新發布的名錄顯示，截至3月，被采取暫停新增客戶的行政監管措施且處于整改期的證券投資咨詢機構共有17家，在全部83家持牌機構中占比約20.48%，涉及的證券投資咨詢機構主要分布在北京、上海、深圳三大城市，福建、陜西、湖南、江蘇等地亦有公司被罰。
而證監會此前披露的數據，2018年共對58家咨詢機構或其分支機構采取行政監管措施，其中對35家采取責令暫停新增客戶的行政監管措施，對依法應予以行政處罰的，已實施行政處罰或啟動立案稽查程序。
部分機構違規問題積累已久
需要注意的是，對于部分證券投資咨詢公司來說，違規問題的存在并非是一朝一夕的事情，個別機構甚至積疾已重。
以上文提到的民眾公司為例，早在2019年年底，該公司就被山西證監局指出存在：對分支機構管控不力、部分分支機構營業執照經營范圍超出公司經營范圍、印章使用不規范、員工勞動合同簽署不規范、費用支出未旅行相應審批手續等內控不完善問題；公示信息有誤、更新不及時、個別分公司未開展人員培訓、未在規定期限內報送相關文件等合規管理不到位問題；以及在未有效落實業務環節留痕管理要求、部分客服人員向客戶提供等投資建議沒有出具合理依據，也未向客戶說明引用來源等業務管理不到位問題。
2020年10月，山西證監局又發出行政處罰決定書，針對2019年春節放假期間，民眾公司陜西分公司系統服務器發生宕機事故，導致硬盤資料損壞；民眾公司河北分公司于2017年9月暫停運營，并將其辦公場所予以轉租，但未向河北證監局提出變更報告和辦理變更手續；民眾公司河南分公司新增辦公場所作為其客服部門，但未向河南證監局提出變更報告和辦理變更手續三大違規行為，責令民眾公司改正，給予警告，并處以28萬元罰款。
陜西證監局也提到，北京中資北方投資顧問有限公司西安分公司早在2019年6月10日被該局采取責令改正的監管措施，要求驗收前不得新增客戶。但由于無法與該公司取得聯系，截至2021年4月30日尚未驗收。目前該公司已被市場監管部門列入異常名錄。
而今年2月被深圳公安突擊查處的新三板掛牌公司大連華訊也是如此。據券商中國記者不完全統計，2017年至2019年，至少有6地監管機構對大連華訊投資股份有限公司及其分公司做出7次處罰決定，問題涉及虛假宣傳、內控不到位等多個方面。到了2021年2月，該公司更是公告，其實際控制人李妮、周垂富于2021年1月8日收到龍崗分局出具的《拘留通知書》，李妮、周垂富因涉嫌詐騙罪被刑事拘留。
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