□本報(bào)記者 湯 莉
“違法經(jīng)營額五十萬元以上的,并處違法經(jīng)營額五倍以上十倍以下罰款；沒有違法經(jīng)營額或違法經(jīng)營額不足五十萬元的,并處五十萬元以上五百萬元以下罰款。”對于違反《出口管制法》規(guī)定的出口經(jīng)營者，除上述行政罰款外，還可處以停業(yè)整頓，吊銷相關(guān)管制物項(xiàng)出口經(jīng)營資格的行政處罰；出口許可申請五年內(nèi)不予受理等市場禁入，以及對應(yīng)的刑事責(zé)任。
《出口管制法》加大了對違反相關(guān)監(jiān)管要求的處罰力度，并首次在中國出口管制監(jiān)管體系中引入了黑名單制度，實(shí)則提高了對企業(yè)出口管制的合規(guī)要求。
“從事進(jìn)出口活動(dòng)的主體，包括作為出口經(jīng)營者的中國企業(yè)、作為進(jìn)口商和最終用戶的外國企業(yè)以及為進(jìn)出口交易提供相關(guān)第三方中介服務(wù)的企業(yè)都需要關(guān)注相關(guān)立法動(dòng)態(tài)，篩查進(jìn)出口交易涉及物項(xiàng)、對象以及最終用戶和用途，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，完善自身合規(guī)體系。”走出去智庫（CGGT）特約法律專家、北京大成總部高級(jí)合伙人蔡開明建議相關(guān)企業(yè)密切關(guān)注管制清單、管控名單和后續(xù)配套實(shí)施細(xì)則的制定和修訂，開展出口管制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并盡快建立健全出口管制內(nèi)部合規(guī)制度。
《出口管制法》作為統(tǒng)領(lǐng)出口管制工作的上位法律，需要配合行政法規(guī)、規(guī)章、管制清單、管控名單共同解讀，才能判斷具體的管理要求和企業(yè)的合規(guī)要求，企業(yè)應(yīng)對相關(guān)動(dòng)態(tài)予以密切關(guān)注。
在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方面，蔡開明提示，企業(yè)應(yīng)按照《出口管制法》的管制范圍，在研發(fā)、采購、銷售、物流、售后等各環(huán)節(jié)判斷出口的貨物、技術(shù)以及服務(wù)（包括技術(shù)資料等數(shù)據(jù)）是否受《出口管制法》管轄，是否被列入管制清單，是否屬于國家出口管制管理部門臨時(shí)管制的范圍，是否屬于全面管制的范圍，是否已經(jīng)按照《出口管制法》及相關(guān)法規(guī)規(guī)章取得許可證。
企業(yè)要根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)對應(yīng)的出口管制類型，及時(shí)進(jìn)行備案或取得專營資格、申請相應(yīng)的出口許可證，取得許可證后在許可范圍內(nèi)出口。尤其需要在出口前對境外進(jìn)口商、最終用戶和最終用途進(jìn)行背景調(diào)查，及時(shí)跟進(jìn)關(guān)注國家出口管制管理部門公布的管控名單情況。中介服務(wù)商則應(yīng)要求服務(wù)采購商提供最終用戶和最終用途證明或承諾，做好業(yè)務(wù)文件記錄留檔，以便在出現(xiàn)違法風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，通過舉證自身已盡到合理調(diào)查的責(zé)任從而避免受到法律處罰。
《出口管制法》明確，國家出口管制管理部門將適時(shí)發(fā)布有關(guān)行業(yè)出口管制指南，引導(dǎo)出口經(jīng)營者建立健全出口管制內(nèi)部合規(guī)制度，規(guī)范經(jīng)營。對于出口經(jīng)營者建立出口管制內(nèi)部合規(guī)制度，且運(yùn)行情況良好的，國家出口管制管理部門可以對其出口有關(guān)管制物項(xiàng)基于通用許可等便利措施。
蔡開明表示，內(nèi)部合規(guī)制度需要結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況制定，應(yīng)建立負(fù)責(zé)出口內(nèi)控機(jī)制的組織機(jī)構(gòu)，配備相應(yīng)人員，編制管理手冊，開展教育培訓(xùn)，完整、準(zhǔn)確保留與出口控制相關(guān)的文件。出口業(yè)務(wù)較多的企業(yè)可建立交易核查系統(tǒng)以應(yīng)對日常出口交易風(fēng)險(xiǎn)，對出口物項(xiàng)是否為國家出口管制清單控制物項(xiàng)、物項(xiàng)或技術(shù)出口是否符合國家出口管制政策法規(guī)、出口國別是否為受聯(lián)合國制裁國家或其他敏感國家、最終用戶和最終用途是否存在風(fēng)險(xiǎn)、客戶的支付方式是否符合一般的商務(wù)習(xí)慣、出口運(yùn)輸路線是否合理等進(jìn)行重點(diǎn)審查。
作者：湯莉
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來源： 國際商報(bào)
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