半島網(wǎng)日照消息 對支行開展年度內(nèi)控評價，是對支行全年內(nèi)部管控工作的集中會診，通過查找管理漏洞，幫助支行及時消除案件及風(fēng)險隱患。為此日照分行精心組織、認(rèn)真準(zhǔn)備、統(tǒng)籌安排，認(rèn)真做好2018年度支行內(nèi)控評價工作，以充分發(fā)揮內(nèi)控評價的積極作用。
成立領(lǐng)導(dǎo)小組，加強組織推動。該行成立了由協(xié)管內(nèi)控合規(guī)工作的行領(lǐng)導(dǎo)為組長、各部門主要負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)全行內(nèi)控評價工作的統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)配合和現(xiàn)場評價等工作，強化組織推動，確保評價效果。
編制評價方案，做到周密安排。為順利做好全年內(nèi)控評價工作，該行編制了《日照分行2018年度支行內(nèi)控評價實施方案》。從評價工作的組織方式、評價對象、評價內(nèi)容、評價指標(biāo)、評價要點、評價方法、評價時間、評價人員組成等做了周密的安排，保證評價工作序時開展。
確定評價要點并做好培訓(xùn)指導(dǎo)。根據(jù)總省行公布的2018年度內(nèi)控評價要點，并結(jié)合支行實際情況，該行篩選了適合支行評價的164個評價要點，并逐一分解到相關(guān)專業(yè)部室，由各專業(yè)組織評價。在此基礎(chǔ)上，該行組織各專業(yè)合規(guī)經(jīng)理，對這164個要點進(jìn)行了集中培訓(xùn)學(xué)習(xí)。從指標(biāo)對應(yīng)的專業(yè)、指標(biāo)內(nèi)容、業(yè)務(wù)要點、對應(yīng)問題、評價樣本、調(diào)閱資料名稱、評價依據(jù)、評價方法等環(huán)節(jié)，進(jìn)行了詳細(xì)解讀。從而確保評價人員能夠準(zhǔn)確理解指標(biāo)含義，并迅速的開展現(xiàn)場和非現(xiàn)場評價。
統(tǒng)籌兼顧，將評價工作和重點領(lǐng)域風(fēng)險排查相結(jié)合。根據(jù)近期省行下發(fā)的“八大領(lǐng)域”、“現(xiàn)金及客戶信息安全”風(fēng)險排查活動，該行將評價工作和該項風(fēng)險排查活動有機結(jié)合，共同開展。各專業(yè)根據(jù)內(nèi)控評價要點和“八大領(lǐng)域”、“現(xiàn)金及客戶信息安全”風(fēng)險排要點，將其共同類項目集中檢查，分別運用。從而達(dá)到了統(tǒng)籌兼顧的效果。
通訊員：李君臣
[編輯: 陳楊]
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