大連市新型研發機構認定管理辦法

第一章 總則

第一條 為深入實施創新驅動發展戰略，加快實現高水平科技自立自強，進一步推動我市新型研發機構健康有序發展，促進科技成果轉化應用，加快建設具有全國影響力的科技創新策源地和科技創新中心，根據《關于促進新型研發機構發展的指導意見》（國科發政〔2019〕313號）、《大連市雛鷹—瞪羚—獨角獸—領軍企業梯度培育工程實施方案》（大政辦發〔2022〕28號）等文件精神，修訂本辦法。

第二條 本辦法所稱的新型研發機構，是指聚焦科技創新需求，主要從事科學研究、技術創新和研發服務，投資主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構。

第三條 市科技局負責研究制定新型研發機構的發展規劃和扶持政策，組織開展新型研發機構的申報、認定、評估和動態管理等工作。各區市縣、先導區科技主管部門負責區域內新型研發機構的培育、指導、推薦和日常管理等工作。

第二章 申報認定

第四條 新型研發機構申報應具備以下基礎條件：

（一）具備獨立法人資格。新型研發機構應為在大連市行政區域內注冊成立的獨立法人機構，可依法注冊為科技類民辦非企業單位（社會服務機構）、事業單位和企業，注冊后需運營1年以上。主要辦公和科研場所均設在大連，具有一定的資產規模和相對穩定的研發資金來源。

（二）具有明確的發展方向。聚焦國家、省、市重大發展戰略需求，服務大連經濟社會高質量發展和重點產業轉型升級，推動戰略性新興產業發展，在前瞻性基礎研究、應用基礎研究，引領性原創成果重大突破，產業關鍵共性技術攻關，科技成果轉移轉化，以及科技企業孵化培育、高端人才培養集聚等方面具有鮮明特色與成效。

（三）具有靈活開放的體制機制。充分發揮市場機制在配置創新資源中的決定性作用，建立科學化的研發組織體系、決策機制和內控制度。具有人員招聘自主化、薪酬激勵市場化、收益分配企業化的引人和用人機制。根據科學研究、技術創新和研發服務實際需求，能夠自主確定研發選題，動態設立調整研發單元，靈活配置科研人員、組織研發團隊、調配科研設備。

（四）擁有研發所必需的條件和設施。具備開展研發、試驗、服務等所必需的科研設施、儀器設備以及固定場地。

（五）具有穩定的研發投入和研發人員。具備承擔國家和省市重大科研項目的能力，上年度研究開發經費支出占年收入總額比例不低于30%，研發人員占職工總數比例不低于50%，不少于10人，具有碩士、博士學位或高級職稱的比例不低于研發人員總數的40%。

（六）具有相對穩定的收入來源。主要包括出資方投入，技術開發、技術轉讓、技術服務、技術咨詢收入，政府購買

服務收入以及承接科研項目獲得的經費等。

（七）近兩年未出現違法違規行為或嚴重失信行為。

第五條 新型研發機構認定程序：

（一）發布通知。市科技局發布年度新型研發機構認定申報通知，申報單位登錄大連市科技項目管理平臺，填寫《大連市新型研發機構申報表》，并提交相關證明材料。

（二）區市縣、先導區推薦。各區市縣、先導區科技主管部門對申報表進行初審，對材料的完整性與規范性進行審核，并對符合要求的申報單位出具推薦函，提交至市科技局。

（三）評審論證。市科技局組織專家或委托專業機構對申報材料進行評審論證，并結合實地考察情況提出評審意見。

（四）結果公示。市科技局根據評審意見，提出認定意見，對通過認定的新型研發機構進行公示。無異議后，市科技局發布新型研發機構認定名單。

第六條 申報單位應對申報材料和相關佐證材料的真實性、科學性負責。如在申報過程中存在弄虛作假行為的，一經查實，取消申報資格，3年內不得重新申報認定。憑借虛假材料通過認定的機構，將撤銷其資格，依法依規進行處理。

第三章 支持政策

第七條 對新認定的市級新型研發機構，按照前三年實際研發投入的最高30%比例進行補助，單個新型研發機構補助最高不超過300萬元。對績效評價優秀的市級新型研發機構，根據年度實際研發投入額最高30%，給予不超過100萬元補助。新型研發機構承擔重大科技專項、重點科技研發計劃等已獲得財政后補助資金支持的，該部分研發投入不再重復列入補助范圍。

第八條 認定的新型研發機構在承擔市級財政科技計劃項目、科技人才項目、創新載體建設、科技成果轉化項目等方面，享受面向高?？蒲性核?、企業的資格待遇和扶持政策。

第九條 鼓勵新型研發機構建設重點實驗室、技術創新中心等科技創新平臺，并享受相應的扶持政策。支持鼓勵企業類新型研發機構申請高新技術企業認定，享受相應稅收優惠政策。

第四章 運行要求

第十條 多元投資設立的新型研發機構，原則上應實行理事會、董事會（以下簡稱“理事會”）決策制和院長、所長、總經理（以下簡稱“院所長”）負責制，根據法律法規和出資方協議制定章程，依照章程管理運行。

（一）章程應明確理事會的職責、組成、產生機制，理事長和理事的產生、任職資格，主要經費來源和業務范圍，主營業務收益管理以及政府支持的資源類收益分配機制等；

（二）理事會成員應包括出資方、產業界、行業領域專家以及本機構代表等。理事會負責選定院所長，制定修改章程、審定發展規劃、年度工作計劃、財務預決算、薪酬分配等重大事項；

（三）法定代表人一般由院所長擔任。院所長全面負責科研業務和日常管理工作，推動內控管理和監督，執行理事會決議，對理事會負責；

（四）建立咨詢委員會，就機構發展戰略、重大科學技術問題、科研誠信和科研倫理等開展咨詢。

第十一條 新型研發機構應堅持面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求、面向人民生命健康，圍繞省、市發展主導產業的前瞻性技術、關鍵共性技術和戰略新興產業核心技術等開展研發活動，集聚力量進行原創性引領性科技攻關，支撐重大產品研發，提升產業鏈供應鏈韌性和安全水平。

第十二條 新型研發機構應積極貫徹落實國家、省、市的科技成果轉移轉化政策，促進科技成果轉移轉化。完善體制機制，建立符合科技創新規律和市場經濟規律的科技成果轉移轉化體系，開展科技成果轉移轉化服務，促進科技成果資本化、產業化。

第十三條 新型研發機構應發揮高層次人才集聚、金融資本密集優勢，開放共享科研設施與儀器資源，完善科技企業孵化培育功能，輻射帶動一批科技型企業共同發展。

第十四條 新型研發機構應全面加強黨的建設。根據《中國共產黨章程》規定，設立黨的組織，充分發揮黨組織在新型研發機構中的戰斗堡壘作用，強化政治引領，切實保證黨的領導貫徹落實到位。

第五章 考核評估

第十五條 市科技局定期對認定的新型研發機構進行考核評估，確定參加評估的新型研發機構名單，直接組織或委托第三方機構開展評估工作，審核并發布年度考評結果。

第十六條 新型研發機構考核每年組織一次。

第十七條 考核評估內容主要圍繞機構管理運行情況、科研活動組織情況、成果產出效益情況等方面進行評價，具體評價研發組織體系建立、新型體制機制創新、研發投入產出、關鍵核心技術研究、產業發展能力帶動、科技成果轉化、科研人才培養和人才團隊引進、孵化科技型企業情況等內容。

第十八條 考核評估程序：

（一）發布通知。市科技局印發年度新型研發機構考核評估工作通知。

（二）機構填報。參加考核評估的新型研發機構根據通知要求，按照規定程序和時間，采用在線填報或線下提交紙質材料的方式，提交經歸口管理部門審核后的評估材料。評估材料主要包括：

1.《大連市新型研發機構建設運行績效總結報告》（總結報告格式隨評估工作通知發布）；

2.相關證明材料；

3.評估通知明確要求提供的其他材料。

（三）專家評審。市科技局直接組織或委托專業機構聘用評估專家組，專家組按照評估程序和評估指標對參評新型研發機構進行評估評審。

（四）結果公示。市科技局根據評估專家組的分數及建議意見，按照優秀、良好、合格、不合格四個檔次，確定參評新型研發機構考核評估結果。評估結果經市科技局研究審定后，面向社會進行公示。經公示和異議處理后，公布評估結果。

第十九條 市科技局根據評估結果，對新型研發機構實施研發經費補助支持與動態管理。評估結果為優秀的根據年

度實際研發投入給予補助。評估結果為合格以上的保留大連市新型研發機構資格。評估結果不合格的，給予1年整改期，整改期后再次評估不合格的，撤銷大連市新型研發機構資格。

第六章 監督管理

第二十條 發展新型研發機構，堅持“誰舉辦、誰負責，誰設立、誰撤銷”。舉辦單位（業務主管單位、出資人）應當為新型研發機構管理運行、研發創新提供保障，引導新型研發機構聚焦科學研究、技術創新和研發服務，避免功能定位泛化，防止向其他領域擴張。

第二十一條 新型研發機構應按國家統計法及相關規定要求參加科技統計調查，如實填報科學研究與試驗發展（R&D）活動和經費支出等情況。

第二十二條 新型研發機構應將其持有的大型科研儀器設備向社會開放共享，并納入國家、省科研儀器網絡管理平臺管理。

第二十三條 新型研發機構發生包括但不限于名稱變更、股權結構變更、重大人員變動等重大事項的，應在發生后3個月內以書面形式向市科技局報告，進行資格核實。如不進行報告或資格核實不通過的，撤銷其新型研發機構資格。

第二十四條 建立新型研發機構動態管理機制，促進全市新型研發機構優勝劣汰、高質量發展。有下列情況之一的，撤銷市級新型研發機構資格：

（一）機構法人資格被依法終止的；

（二）重大事項變更導致資格失效的；

（三）不按規定參加科技統計調查的；

（四）無故不向社會開放共享科研儀器設備的；

（五）無故不參加考核評估的；

（六）逾期不報送考核評估報告和材料的；

（七）考核評估整改期后再次評估不合格的；

（八）提供虛假材料和數據經核實嚴重影響考核評估結果的；

（九）因嚴重違法行為受到刑事、行政處罰的；

（十）因其他嚴重失信行為等被納入科研失信名單的。

第二十五條 被撤銷市級新型研發機構資格的，自撤銷之日起，3年內不得再次申報新型研發機構認定。對發生違反科技計劃、資金等管理規定，違背科研倫理、學風作風、科研誠信等行為的，一經查實，撤銷其新型研發機構資格，并納入科研失信名單，根據實際情況追回補助資金。對違反法律法規構成犯罪的，移交有關部門依法處理。

第七章 附則

第二十六條 本辦法自2023年7月1日起施行，有效期5年。原《大連市新型研發機構認定管理辦法》（大科發〔2021〕153號）廢止。