11月10日，上交所對佳華科技及時任董事長兼總經理李瑋、時任副總經理兼董事會秘書黃志龍、時任財務總監(jiān)王朋朋予以監(jiān)管警示。
根據(jù)北京證監(jiān)局出具的《關于對羅克佳華科技集團股份有限公司采取責令改正措施的決定》（〔2022〕187號）查明的事實及相關公告，羅克佳華科技集團股份有限公司（以下簡稱佳華科技或公司）存在合同管理部分審批權限不清晰、部分采購環(huán)節(jié)和重大購房事項的內控有效性不足等問題，業(yè)務管理及風險控制存在缺陷，不符合《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》第三十六條的規(guī)定。
對于上述購房事項，公司于2022年5月19日披露的問詢函回復公告顯示，公司于2021年12月27日簽署《房屋買賣合同》，預計購買房屋總價為6,000萬元，占公司2020年總資產的3%。在相關房屋買賣過程中，公司法務部門合同起草不嚴謹，對合同所涉及條款的可靠性、可行性、安全性未做出專業(yè)判斷，相關人員未嚴格履行相應職責、審核合同條款，公司經營上存在重視商業(yè)機會獲取、輕視風險控制的情況。此外，因涉及前述購房事項，公司2021年年審會計師事務所對公司財務報告出具保留意見，對公司內部控制評價報告出具否定意見。
綜上，公司合同管理部分審批權限不清晰、相關內控有效性不足，違反了有關規(guī)定。責任人方面，公司時任董事長兼總經理李瑋、時任副總經理兼董事會秘書黃志龍、時任財務總監(jiān)王朋朋為本次購房事項的主要參與者及審批人，未能勤勉盡責，對公司的違規(guī)行為負有責任，違反了《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.2.1條、第4.2.4條、第4.2.5條等有關規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。
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