立項(xiàng)與研究方面

1、企業(yè)是否建立了完善的立項(xiàng)、審批制度，確定研發(fā)計(jì)劃制定原則和審批人，審查承辦單位或?qū)ｎ}負(fù)責(zé)人的資質(zhì)條件和評(píng)估、審批流程等

2、企業(yè)是否結(jié)合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、市場(chǎng)及技術(shù)現(xiàn)狀，制定研發(fā)項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃

3、企業(yè)是否根據(jù)實(shí)際需要，結(jié)合研發(fā)計(jì)劃，提出研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)，開展可行性研究，編制可行性研究報(bào)告，或組織獨(dú)立于申請(qǐng)及立項(xiàng)審批之外的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行評(píng)估論證，出具評(píng)估意見

4、企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目是否按照規(guī)定的權(quán)限和程序進(jìn)行審批，重大研發(fā)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)董事會(huì)或類似權(quán)力機(jī)構(gòu)集體審議決策

5、審批過程中，是否重點(diǎn)關(guān)注研發(fā)項(xiàng)目促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的必要性、技術(shù)的先進(jìn)性及成果轉(zhuǎn)化的可行性

6、企業(yè)是否制定開題計(jì)劃和報(bào)告，開題計(jì)劃經(jīng)科研管理部門負(fù)責(zé)人審批，開題報(bào)告應(yīng)對(duì)市場(chǎng)需求與效益、國(guó)內(nèi)外在該方面的研究現(xiàn)狀、主要技術(shù)路線、研發(fā)目標(biāo)與進(jìn)度、已有條件與基礎(chǔ)、經(jīng)費(fèi)等進(jìn)行充分論證、分析，保證項(xiàng)目符合企業(yè)需求

研發(fā)過程管理方面

7、企業(yè)是否建立研發(fā)項(xiàng)目管理制度和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，建立信息反饋制度和研發(fā)項(xiàng)目重大事項(xiàng)報(bào)告制度，嚴(yán)格落實(shí)崗位責(zé)任制

8、企業(yè)是否合理設(shè)計(jì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃和組織結(jié)構(gòu)，跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展，建立良好的工作機(jī)制，保證項(xiàng)目順利實(shí)施

9、企業(yè)是否精確預(yù)計(jì)工作量和所需資源，提高資源使用效率

10、企業(yè)是否建立科技開發(fā)費(fèi)用報(bào)銷制度，明確費(fèi)用支付標(biāo)準(zhǔn)及審批權(quán)限，遵循不相容崗位潛質(zhì)原則，完善科技經(jīng)費(fèi)入賬管理程序，按項(xiàng)目正確劃分資本性支出和費(fèi)用性支出，準(zhǔn)確開展會(huì)計(jì)核算，建立科技收入管理制度

11、企業(yè)是否開展項(xiàng)目中期評(píng)審，及時(shí)糾偏調(diào)整；優(yōu)化研發(fā)項(xiàng)目管理的任務(wù)分配方式

12、在外包單位的選擇過程中，企業(yè)是否遵循以下原則：技術(shù)互補(bǔ)性原則、成本最低原則、相容一致性原則、誠(chéng)信原則、均衡原則

13、研究項(xiàng)目委托外單位承擔(dān)的，企業(yè)是否采用招標(biāo)、協(xié)議等適當(dāng)方式確定受托單位，簽訂外包合同，約定研究成果的產(chǎn)權(quán)歸屬、研究進(jìn)度和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)內(nèi)容

14、與其他單位合作進(jìn)行研究的，企業(yè)是否對(duì)合作單位進(jìn)行盡職調(diào)查

15、企業(yè)是否認(rèn)真審核并簽訂技術(shù)合作合同，包括嚴(yán)格按照合同法簽訂有關(guān)合同；合同的條文力求完整、準(zhǔn)確，特別是承擔(dān)的義務(wù)、技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)費(fèi)落實(shí)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、研發(fā)信息和成果的保密性條款、賠償條款及糾紛處理要界定明確，用詞準(zhǔn)確；合同簽訂前，嚴(yán)把審核關(guān)，對(duì)合同的合法性、合理性、可能性逐條逐句地進(jìn)行分析；合同一旦簽訂，就嚴(yán)格按質(zhì)、按量、按期履行

16、企業(yè)是否加強(qiáng)合作過程管理監(jiān)督、包括進(jìn)度監(jiān)督、質(zhì)量監(jiān)督、成本監(jiān)督、效率監(jiān)督和人員監(jiān)督等方面，并嚴(yán)格驗(yàn)收研發(fā)成果

17、企業(yè)是否建立相互信任的外包關(guān)系，包括樹立雙贏的企業(yè)合作理念、有效的反饋機(jī)制、高效的信息溝通渠道和建立公平、合理的激勵(lì)措施

18、企業(yè)是否能夠以法律保護(hù)自己的合法權(quán)益，重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)知識(shí)的普及宣傳，增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，注重運(yùn)用法律手段自我保護(hù)

19、企業(yè)是否建立了嚴(yán)格的核心研發(fā)人員管理制度，明確界定核心研究人員范圍和名冊(cè)清單，簽署符合國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定要求的保密協(xié)議

結(jié)題驗(yàn)收方面

20、企業(yè)是否建立了健全的技術(shù)驗(yàn)收制度，嚴(yán)格執(zhí)行測(cè)試程序

21、對(duì)驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)的異常情況是否重新進(jìn)行驗(yàn)收申請(qǐng)或補(bǔ)充進(jìn)行研發(fā)，直至研發(fā)項(xiàng)目達(dá)到研發(fā)標(biāo)準(zhǔn)為止

22、是否落實(shí)技術(shù)主管部門驗(yàn)收責(zé)任，由獨(dú)立的、具備專業(yè)勝任能力的測(cè)試人員進(jìn)行鑒定試驗(yàn)，并按計(jì)劃進(jìn)行正式的、系統(tǒng)的、嚴(yán)格的評(píng)審

23、企業(yè)是否加大在測(cè)試和鑒定階段的投入，對(duì)重要的研發(fā)項(xiàng)目可以組織外部專家參加鑒定

研究成果開發(fā)方面

24、企業(yè)是否以市場(chǎng)為導(dǎo)向，認(rèn)真分析當(dāng)前消費(fèi)者需求的心理狀況及其變化趨勢(shì)

25、企業(yè)研究成果開發(fā)是否遵循分步推進(jìn)的原則，通過試生產(chǎn)充分驗(yàn)證產(chǎn)品性能，在獲得市場(chǎng)認(rèn)可后方可進(jìn)行批量生產(chǎn)

26、企業(yè)是否致力于提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)起點(diǎn)高、質(zhì)量好的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品

27、企業(yè)是否通過各種方式降低產(chǎn)品成本，包括加強(qiáng)技術(shù)開發(fā)，從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、使用材料、工藝改革等方面挖掘潛力，以低廉的成本優(yōu)勢(shì)擴(kuò)大市場(chǎng)占有率，迅速形成大批量生產(chǎn)，提高利潤(rùn)

28、企業(yè)是否能夠加強(qiáng)技術(shù)管理，有效地管理高風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目，通過關(guān)鍵技術(shù)的突破使多個(gè)產(chǎn)品從中獲利

研究成果保護(hù)方面

29、企業(yè)是否建立了研究成果保護(hù)制度，加強(qiáng)對(duì)專利權(quán)、非專利技術(shù)、商業(yè)秘密及研發(fā)過程中形成的各類涉密圖紙、程序、資料的管理

30、企業(yè)是否進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)審，包括研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)階段對(duì)相關(guān)的技術(shù)信息特別是專利的檢索和分析評(píng)判；研發(fā)完成后對(duì)成果的保護(hù)形式進(jìn)行評(píng)審，確定采取專利或技術(shù)秘密等不同保護(hù)方式；生產(chǎn)階段工藝路線的評(píng)判，利用專利文獻(xiàn)選擇較好的工藝路線；采購階段對(duì)供應(yīng)商的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況的評(píng)價(jià)；產(chǎn)品銷售階段對(duì)營(yíng)銷方案、廣告用語的知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查，對(duì)預(yù)注冊(cè)商標(biāo)的商標(biāo)查詢等

31、企業(yè)是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案，包括商標(biāo)注冊(cè)、專利申請(qǐng)的相關(guān)資料和文件，以及研發(fā)活動(dòng)的研發(fā)記錄和知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)審資料等

32、企業(yè)是否就研究成果的歸屬進(jìn)行了嚴(yán)格界定

33、對(duì)于需要申請(qǐng)專利的研究成果，企業(yè)是否能夠及時(shí)辦理有關(guān)專利申請(qǐng)手續(xù)

34、企業(yè)是否能夠依靠法律，配合監(jiān)管部門保護(hù)合法權(quán)益

研發(fā)活動(dòng)評(píng)估方面

35、企業(yè)高層管理者是否認(rèn)識(shí)到研發(fā)評(píng)估不是對(duì)知識(shí)進(jìn)行收集、處理、傳播，而是圍繞企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投資管理和研發(fā)項(xiàng)目管理，因此評(píng)估不是獨(dú)立于企業(yè)研發(fā)部門之外的工作

36、企業(yè)是否從流程和制度上保證研發(fā)評(píng)估工作的開展，如從機(jī)構(gòu)設(shè)置上加以保證，從職責(zé)分工上加以界定，從項(xiàng)目評(píng)估的內(nèi)容、運(yùn)作模式上加以明確，從而真正、有效地推動(dòng)該項(xiàng)工作的實(shí)施，保證評(píng)估工作的公正性、客觀性和反饋功能

37、企業(yè)是否能夠保證研發(fā)評(píng)估人員和經(jīng)費(fèi)，包括從崗位設(shè)置上保證從事評(píng)估工作的人員配置；明確評(píng)估的資金來源，或者通過設(shè)立專項(xiàng)資金，或者在項(xiàng)目立項(xiàng)的經(jīng)費(fèi)預(yù)算中就列入評(píng)估費(fèi)用；加強(qiáng)對(duì)評(píng)估人員的選拔和培訓(xùn)，提高他們的專業(yè)素質(zhì)

38、企業(yè)是否根據(jù)不同的項(xiàng)目類別和評(píng)估目的，分別構(gòu)建了不同的評(píng)估指標(biāo)體系，確保評(píng)估方法的選擇及具體指標(biāo)的應(yīng)用充分服務(wù)于評(píng)估的重點(diǎn)和目的

39、企業(yè)是否建立使項(xiàng)目評(píng)估信息得以反饋和應(yīng)用的機(jī)制與系統(tǒng)