海南省科學技術廳 海南省財政廳

關于印發(fā)《海南省科技合作專項和經(jīng)費管理暫行辦法》的通知

各有關單位：

為貫徹落實《海南省以超常規(guī)手段打贏科技創(chuàng)新翻身仗三年行動方案（2021-2023年）》（瓊府辦〔2021〕24號）和《海南省科技計劃體系優(yōu)化改革方案》（瓊科〔2021〕250號），規(guī)范海南省科技合作專項和經(jīng)費管理，完善專項管理機制，提高經(jīng)費使用效率，省科技廳會同省財政廳結合科技合作專項特點，制定了《海南省科技合作專項和經(jīng)費管理暫行辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

海南省科學技術廳 海南省財政廳

2022年1月11日

（此件主動公開）

海南省科技合作專項和經(jīng)費管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實《海南省以超常規(guī)手段打贏科技創(chuàng)新翻身仗三年行動方案（2021-2023年）》《海南省科技計劃體系優(yōu)化改革方案》等文件精神，規(guī)范海南省科技合作專項（以下簡稱“專項”）和經(jīng)費管理，提高資金使用效益，制定本辦法。

第二條 本辦法所指專項包括科研機構引進培育項目和國際科技合作項目。專項圍繞海南自由貿易港建設及全省創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略布局，有效聚集國內外科技創(chuàng)新資源，重點支持科研機構引進培育扶持項目、國際科技合作研發(fā)項目、國際科技合作基地建設項目、國際科技合作人才及交流項目等科技合作項目，為進一步提升我省開放創(chuàng)新水平和國際影響力、培養(yǎng)國際科技合作人才服務。

第三條 海南省科學技術廳（以下簡稱“省科技廳”）是專項的牽頭組織部門，負責編制項目申報指南，組織開展項目立項、實施管理、驗收和監(jiān)督檢查等工作；加強對項目主管部門、申請（承擔）單位、申請（承擔）者的分類指導；協(xié)調解決項目管理中的其他相關事項。海南省財政廳（以下簡稱“省財政廳”）負責專項經(jīng)費的預算管理和資金撥付工作。省科技廳、省財政廳、相關主管部門根據(jù)職責和分工，組織開展對專項經(jīng)費的監(jiān)督檢查和績效評價。項目承擔單位負責專項的組織實施；項目負責人負責專項的具體實施。

第四條 專項支持的各類項目管理辦法（實施細則）將另行制定。

第二章 專項支持范圍

第五條 專項重點支持：

（一）科研機構引進培育扶持項目。主要用于引進國內外知名的高等院校、科研院所、企業(yè)來瓊設立科技類機構及培育扶持我省科研機構發(fā)展。

（二）國際科技合作項目主要支持科研技術開發(fā)和交流，不支持產(chǎn)業(yè)化項目和屬于基本建設支出范圍的國際科技合作與交流項目，支持范圍主要包括國際科技合作研發(fā)項目、國際科技合作基地項目、國際科技合作人才與交流項目等。

1.國際科技合作研發(fā)項目（以下簡稱“研發(fā)類項目”）。主要支持在瓊高校、科研院所、企業(yè)與國（境）外的高校、科研院所、企業(yè)等合作。合作雙方聚焦我省重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)和重點領域的核心關鍵技術、先進適用技術、產(chǎn)業(yè)共性技術，針對同一科研目標與任務進行聯(lián)合研發(fā)、技術示范、技術轉移，推動我省深入?yún)⑴c全球創(chuàng)新治理。

2.國際科技合作基地項目（以下簡稱“基地類項目”）。主要用于支持園區(qū)、高校、科研機構、企業(yè)等各類創(chuàng)新載體加強國際科技合作條件和能力建設，結合各自特色、優(yōu)勢或技術需求，持續(xù)性開展國際聯(lián)合研究、國際技術轉移、國際科技合作資源共享及服務、引才引智等工作，布局構建多層次國際科技合作體系，開展“一帶一路”科技創(chuàng)新合作與交流，擴大科技對外影響力。

3.國際科技合作人才與交流項目（以下簡稱“人才與交流類項目”）,主要分為外國專家項目、活動與人員交流等項目。外國專家項目是指根據(jù)我省需要設立，資助外國專家來瓊開展科研、技術咨詢、產(chǎn)品研發(fā)、學科建設、學術交流、成果轉化、管理服務等活動的項目。活動與人員交流類項目是指在我省舉辦的各類國際科技交流會、洽談會和論壇等活動項目。

第六條 結合海南自貿港建設及我省重點發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，省科技廳可根據(jù)科技合作的實際需要對專項支持的范圍、項目等進行新增或調整；根據(jù)省委、省政府決策部署，對需要支持的科技合作事項可采取“一事一議”的方式予以支持。

第三章 專項管理

第七條 省科技廳根據(jù)全省科技創(chuàng)新規(guī)劃，結合省委、省政府年度工作部署，圍繞科技合作發(fā)展需求，適時發(fā)布專項各項目申報通知。項目申報指南應明確項目支持方向和范圍、資助方式、實施年限、資助額度等內容，并對申報單位的資質等有關條件提出明確要求。

第八條 科研機構引進培育扶持項目、國際科技合作基地項目和國際科技合作人才與交流項目在申報時，需結合國家和我省的科技發(fā)展戰(zhàn)略安全和外交安全，按規(guī)定程序在相關部門進行報備。

第九條 科研機構引進培育扶持項目管理

（一）省科技廳或委托科技項目評審專業(yè)機構（以下簡稱“專業(yè)機構”）開展項目申報、論證評審、發(fā)文公示等工作。

（二）引進的國內外科研機構應具有國內或國際領先的研發(fā)水平；扶持的我省科研機構應已具備較好的科研成效。

（三）科研機構應擁有固定的研發(fā)場所、先進的儀器設備，以及其它必需的研發(fā)條件。

（四）科研機構需提交詳細建設方案；省科技廳或委托專業(yè)機構組織專家對建設方案和支持額度進行綜合評審和論證，提出支持意見。

（五）省科技廳經(jīng)行政決策確定擬支持的科研機構。

第十條 研發(fā)類項目管理

（一）研發(fā)類項目一般采取公開競爭的方式遴選項目承擔單位。省科技廳負責發(fā)布項目申報指南、立項公布，以及協(xié)調解決項目執(zhí)行過程中遇到的其他問題等；省科技廳或委托專業(yè)機構開展評審立項、過程管理與項目驗收等工作。項目承擔單位負責項目的組織實施；項目負責人負責項目的具體實施。

（二）申報單位一般應為在海南省行政區(qū)域內注冊的獨立法人單位，或中央在瓊企事業(yè)單位；項目主要合作單位應為國（境）外的科技創(chuàng)新主體。允許在省內注冊的外資企業(yè)或機構作為項目申報單位承擔除涉及國家安全以外的研發(fā)類項目。

允許港澳臺科研單位牽頭申報研發(fā)類項目，主要合作單位須為省內科技創(chuàng)新主體；

探索國外科研單位與省內科技創(chuàng)新主體聯(lián)合牽頭申報除涉及國家安全以外的研發(fā)類項目。

（三）申報項目應當明確項目負責人，項目負責人應當具有領導和組織開展創(chuàng)新性研究的能力，確保足夠時間投入項目研究。項目申報單位和項目負責人應承諾上報材料和數(shù)據(jù)真實、合法、有效，符合申報指南要求。

鼓勵受聘于省內單位的外國高層次人才擔任項目負責人。

（四）研發(fā)類項目實行評審立項、過程管理與項目驗收三個環(huán)節(jié)分置的項目管理機制。

探索全球協(xié)同創(chuàng)新項目的國際化評審。

（五）研發(fā)類項目實行重大事項報告制度。有項目負責人變更、依托單位及合作單位調整、退出等重大事項變更的應及時向省科技廳申請調整。

（六）項目形成的研究成果，包括論文、專著、樣機、樣品等，應標注“海南省科技專項資助”字樣及項目編號，英文標注：“Hainan Province Science and Technology Special Fund”。標注的成果作為驗收或評估的確認依據(jù)。

第十一條 基地類項目管理

（一）省科技廳負責基地的認定和管理；海南省國際科技合作基地（以下簡稱“省國合基地”）依托單位是基地的建設與管理的具體實施單位。

（二）省國合基地申報單位一般應為在海南省注冊成立的獨立法人單位（含中央駐瓊單位），具備獨立開展國際科技合作的條件、能力和經(jīng)驗，從事我省重點發(fā)展的技術領域，或省委省政府確定的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，在承擔國際科技合作任務中取得顯著成績、具有進一步發(fā)展?jié)摿鸵龑痉蹲饔谩＝⒊B(tài)化引才引智機制，引進本行業(yè)（專業(yè)）外國人才智力，培育引才引智成果，在開展引才引智工作中取得顯著成績，能夠發(fā)揮重要示范引領作用。

（三）申報單位應當根據(jù)申報指南的要求報送基地項目申報書及實施方案，詳細說明申報單位在國際科技合作與交流、引才引智方面現(xiàn)有基礎與優(yōu)勢，基地在國際科技合作與交流、引才引智等方面發(fā)展思路、目標規(guī)劃、運行機制與保障措施等內容。

（四）省科技廳或委托專業(yè)機構，采取專家評審和現(xiàn)場考察相結合的方式，開展基地認定工作。根據(jù)省國合基地建設工作總體安排，堅持公平公正，對國際科技合作基礎好、目標明確、有突出意義和示范作用的基地擇優(yōu)認定扶持，經(jīng)省科技廳行政決策，確定擬認定基地名單，并在省科技廳官網(wǎng)進行公示。

（五）基地實行重大事項報告制度。有目標及實施方案變更、負責人變更、依托單位及合作單位調整、退出等重大事項變更的應及時向省科技廳申請調整。及時向省科技廳報告日常運行中的重大事項，基地在國際聯(lián)合研發(fā)、國際技術轉移等方面取得的重大突破和進展，以及對外科技合作與交流等方面的重大事項。

（六）基地實行年度考核和定期評估制度，并實施動態(tài)管理，優(yōu)勝劣汰。按基地類別確立指標體系，主要包括國際科技合作與交流、隊伍建設與人才培養(yǎng)、日常運行與管理等內容。省科技廳或委托專業(yè)機構對基地進行年度考核或績效評估。

第十二條 人才與交流類項目管理

（一）省科技廳或委托專業(yè)機構承擔外國專家項目及經(jīng)費的形式審查、專家評審和審核工作。根據(jù)相關管理規(guī)定和任務委托協(xié)議等，開展形式審查，組織專家對具體項目和經(jīng)費開展評審和審核。

（二）省科技廳根據(jù)專家評審結果，按照立項原則和資助標準，研究確定擬資助項目和資助金額，發(fā)布立項通知，并將項目通知、執(zhí)行要求和經(jīng)費預算下達至項目承擔單位。

（三）省科技廳或委托專業(yè)機構承擔活動與人員交流項目的專項評審和審核工作，綜合專家評審意見和專項審核意見，按照立項原則和資助標準研究確定擬補助項目和補助金額。

（四）項目單位關于項目的總結報告、績效情況以及科研誠信情況等將作為新申報項目立項和經(jīng)費預算安排的重要依據(jù)。

第四章 經(jīng)費支持方式和管理

第十三條 省級財政資金主要采取前補助和后補助支持方式，根據(jù)專項各項目類型和特點確定具體支持方式，在各項目具體管理辦法（實施細則）中予以明確。同一項目不得同時申報多項省級財政資金。

第十四條 專項經(jīng)費的撥付按照國庫集中支付管理規(guī)定執(zhí)行。經(jīng)費使用中涉及政府采購的，按照政府采購有關規(guī)定執(zhí)行。

第十五條 項目承擔單位應將專項資金納入單位財務統(tǒng)一管理，嚴格按照國家和我省的有關規(guī)定和財務制度，科學、合理、有效地安排和使用經(jīng)費；對省級財政資金和其他來源資金分別單獨核算，確保專款專用；嚴禁擠占、截留、挪用資金等違規(guī)使用行為。按照承諾保證其他來源資金及時足額到位，并用于本項目支出。項目承擔單位在執(zhí)行過程中，如發(fā)生影響執(zhí)行的重大事項，應及時向省科技廳報告；接受專項主管部門的指導、檢查、監(jiān)督、評估等工作。

第十六條 科研機構引進培育項目經(jīng)費管理

（一）對于國家在海南設立的整建制科研機構，項目經(jīng)費補助最高不超過2000萬元；對國內外知名的科研院所、大學在瓊設立具有獨立法人的分支機構，項目經(jīng)費補助最高不超過500萬元。資助年限為3-5年，分年度撥付。

（二）項目經(jīng)費主要用于支持研發(fā)機構設備采購、項目研發(fā)、人才引進、成果轉化、科研條件建設、機構運營等。

（三）根據(jù)評價指標體系對項目實施進行綜合評價，實施動態(tài)管理。

（四）具體支持方式、資助金額、撥付方式等根據(jù)項目類型和特點，在項目管理辦法（實施細則）或申報指南中予以明確。

第十七條 研發(fā)類項目經(jīng)費管理

（一）項目資助年限為2-3年，單個項目資助經(jīng)費不超過100萬元。

（二）項目經(jīng)費主要用于支持項目承擔單位開展基礎研究、應用研究、技術研究與開發(fā)、技術轉移轉化等科研項目。

（三）項目經(jīng)費具體支持方式根據(jù)項目類型和特點，在編制項目申報指南時予以明確。

（四）項目承擔單位要按照省財政資金資助的一定比例進行配套，具體比例在申報指南中予以明確。

（五）項目經(jīng)費允許跨境撥付使用，項目牽頭單位對跨境撥付經(jīng)費的使用和成果績效負直接責任。

（六）預算經(jīng)費包括直接費用和間接費用；專業(yè)機構在項目評審時同時開展預算評審。

第十八條 基地類項目經(jīng)費管理

（一）項目經(jīng)費主要用于項目單位搭建服務平臺、建設和維護信息網(wǎng)絡、購置平臺運行有關設備、技術創(chuàng)新與轉化、標準研制及專利申請，引才引智服務團隊建設、活動服務保障（政策咨詢、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)指導、人才培訓、招聘、小論壇等）、示范宣傳以及其他科技服務、引才引智等活動所發(fā)生的費用。

（二）項目經(jīng)費主要以后補助方式進行資助。省科技廳建立評價指標體系，省科技廳或委托專業(yè)機構對基地的整體運行狀況和職能作用進行綜合評價，根據(jù)年度考核或評估結果分檔給予經(jīng)費支持。

（三）對于年度考核“優(yōu)秀”的基地類項目給予不超過50萬元的獎勵資金；對于年度考核“良好”的基地類項目給予不超過30萬元的獎勵資金。

第十九條 人才與交流類項目經(jīng)費管理

（一）外國專家項目經(jīng)費主要用于項目單位聘請國際人才來華工作、開展合作研究、項目成果示范與推廣、講學交流等活動中，外國專家交通費、專家工薪、專家咨詢費（講課費）、專家補貼、專家生活費及其他費用；

活動與人員交流項目經(jīng)費主要用于舉辦各類國際科技合作交流會、洽談會、推介會和論壇等活動所發(fā)生的費用，以及活動中涉及的外國專家學者來我省從事交流合作支出的交通費、食宿費和勞務費等相關費用。

（二）項目經(jīng)費主要以后補助方式進行資助。申報流程及資助標準等具體細則由省科技廳另行制定。

（三）對于外國專家項目，項目單位依據(jù)細則申報項目，提出聘專需求和經(jīng)費申請，對經(jīng)評審立項的外國專家項目，資助資金不超過100萬元。

對于活動與人員交流項目，根據(jù)活動績效擇優(yōu)進行資助，對重點活動給予實際支出50%、最高50萬元的補助；對一般活動給予實際支出50%、最高20萬元的補助。每個單位每年最多申報2個活動資助，且資助金額不超過100萬元。

（四）項目承擔單位在批準的經(jīng)費預算內，按規(guī)定的開支范圍和資助標準執(zhí)行人才與交流類項目。項目經(jīng)費專款專用，不得提取管理費。項目單位在執(zhí)行中超出預算的部分自行支付。項目單位對項目的組織申報、經(jīng)費使用和成果績效負直接責任。

（五）省科技廳按照全面實施預算績效管理的有關規(guī)定，適時開展績效評估工作，強化績效評價結果應用。績效評價結果將作為以后年度項目經(jīng)費申報、安排的重要參考依據(jù)。

（六）人才與交流類項目按規(guī)定報省委人才局。

第五章 監(jiān)督檢查

第二十條 省科技廳、省財政廳、相關主管部門、專業(yè)機構和項目承擔單位根據(jù)職責和分工，建立覆蓋專項及資金管理使用全過程的監(jiān)督機制。加強審計監(jiān)督、財會監(jiān)督與日常監(jiān)督的貫通協(xié)調，增強監(jiān)督合力，加強信息共享，避免交叉重復。

第二十一條 創(chuàng)新監(jiān)督檢查方式，實行隨機抽查、檢查，利用大數(shù)據(jù)等信息技術手段，提高監(jiān)督檢查效率。

第二十二條 項目承擔單位應建立并完善內部控制和監(jiān)督制約機制、落實專項管理責任，動態(tài)監(jiān)管項目執(zhí)行和資金使用并實時預警提醒，加強支撐服務條件建設，建立常態(tài)化的自查自糾機制，接受省科技、財政等部門的檢查與監(jiān)督，配合并提供有關資料，保障項目順利實施。

第二十三條 監(jiān)督檢查和驗收過程中發(fā)現(xiàn)重要疑點和線索需要深入核查的，省科技廳、省財政廳可以移交相關單位的主管部門。主管部門應當按照有關規(guī)定和要求及時進行核查，并將核查結果及處理意見反饋省科技廳、省財政廳。

第二十四條 項目承擔單位、項目負責人等在項目執(zhí)行過程中存在違規(guī)行為的，省科技廳依照有關規(guī)定視情況輕重采取責令整改、約談、通報批評、暫停項目撥款、強制終止項目執(zhí)行、追回已撥資金、階段性或永久取消申報資格等措施，并將有關結果向社會公開。涉嫌犯罪的，依法移送有關機關處理。

第二十五條 對于弄虛作假等嚴重違反科研誠信的行為，或存在違規(guī)違紀，造成嚴重后果或惡劣影響的責任主體，記入科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫，并加強與其他社會信用體系銜接，實施聯(lián)合懲戒。

第二十六條 相關工作人員存在違反本辦法安排專項經(jīng)費或其他濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀行為的，依照有關法律規(guī)定追究相應責任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。

第二十七條 建立盡職免責機制。建立科技、財政、審計、紀檢監(jiān)察等定期溝通制度，健全鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的科技改革創(chuàng)新容錯機制。在項目實施中，承擔單位和項目負責人已勤勉盡責，但因技術路線選擇失誤或其他不可預見原因，導致難以完成科研項目預定目標的，由承擔單位和項目負責人報告說明情況，經(jīng)專家評議認為符合客觀實際，予以免責。

第二十八條 省科技廳、省財政廳按照信用管理相關規(guī)定，對參與科技活動的專業(yè)機構、承擔單位、項目負責人、會計師事務所、咨詢評審專家等單位和個人進行記錄和信用評價，并加強對信用結果的應用。

第六章 附 則

第二十九條 本辦法由省科技廳、省財政廳負責解釋。法律、法規(guī)及國家、省委省政府政策另有規(guī)定的，從其規(guī)定。各類政策與本辦法按照從高不重復原則執(zhí)行。

第三十條 本辦法自2022年2月12日起施行，有效期限3年。原《海南省重點研發(fā)計劃科技合作方向項目和經(jīng)費管理細則》（瓊科〔2018〕172號）同時廢止。此前有關規(guī)定與本辦法不一致的，按本辦法執(zhí)行。