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01 技術研發項目風險管理制度

02 技術研發項目風險管理流程

03 技術研發項目風險管理表格

04 技術研發項目風險監控方案

一、技術研發項目風險管理制度

研發項目風險管理制度

第1章 總則

第1條 目的。

為建立規范、有效的研發項目風險管理體系，確保項目中所有風險能夠被恰當識別、評估及控制，將風險控制在盡可能低的水平，從而保證項目目標的實現，特制定本制度。

第2條 適用范圍。

本制度適用于公司技術研發項目的風險管理，包括風險識別、評估、應對、監控等諸項工作，每一位研發項目參與人員均應該具有風險意識。

第3條 管理職責與分工。

1．技術研發部經理。

技術研發部經理負責建立項目風險管理體制，對風險管理工作進行總體規劃和過程監督指導。

2．研發項目負責人。

研發項目負責人根據技術研發部經理的規劃執行具體的風險管理工作，負責對項目實施的過程進行風險監督和管理。

3．研發項目組成員。

研發項目組成員在研發項目負責人的指導下實施具體的風險控制工作，并及時反饋項目實施信息。

第2章 研發項目風險識別

第4條 項目負責人應組織項目組成員通過運用各種方法，系統地、連續地認識所面臨的各種風險以及分析分析事故發生的潛在原因。

第5條 項目風險識別內容。

項目風險的識別內容如下表所示。

第6條 項目風險識別過程。

項目風險識別過程如下圖所示。

第3章 研發項目風險評估

第7條 項目負責人組織項目組成員在風險識別的基礎上，將損失概率、損失程度以及其他因素綜合起來考慮，分析風險可能對項目造成的影響，尋求風險對策。

第8條 項目風險評估的工作內容。

1．確定項目風險的關鍵因素。

2．確定項目風險的優先等級。

3．評價項目風險的影響情況。

4．綜合評定項目的整體風險水平

5．確定項目風險管理的有效途徑。

第9條 項目風險定性評價。

項目負責人應掌握風險定性評價工作的各環節內容，具體評價過程如下圖所示。

第10條 項目風險定量分析。

項目風險定量分析目標為量化分析每一風險的概率及其對項目目標造成的后果，具體評估過程如下圖所示。

第4章 研發項目風險應對

第11條 項目負責人通過對風險識別、評估的分析，把風險發生的概率、損失嚴重程度及其他因素綜合考慮起來，得出風險發生的可能性及其危害程度，從而決定應采取何種措施。

第12條 項目風險應對的工作內容。

1．進一步確認風險影響。

2．制定風險應多策略措施。

3．研究風險應對技巧和工具。

4．執行風險行動計劃。

5．提出風險防范和監控建議。

第11條 項目風險應對方法。

項目風險的應對方法如下表所示。

第5章 研發項目風險監控

第12條 研發項目負責人應通過對風險識別、評估、應對全過程的監控，及時發現新出現風險的以及隨著時間推移而發生變化的風險，及時反饋，并根據影響程度，重新進行風險識別、評估和應對。

第13條 風險監控目標。

1．監控項目風險的狀況，如風險是否已經發生、仍然存在還是已經消失。

2．檢查風險應對策略是否有效。

3．監控機制是否正常運行，并不斷識別新的風險。

4．及時發出風險預警信號并制定必要的對策措施。

第14條 項目風險監控的方法。

研發項目風險具有復雜性、變動性、突發性和超前性等特點，因此項目負責人應該圍繞風險的基本問題，制定科學的風險監控標準，采用系統的管理方法。通常，項目風險監控的方法有以下幾種。

第15條 項目負責人應做好項目風險監控結果的保護工作，保證糾正措施得到全面執行、項目調整及時、相關數據和文檔得到及時更新和保護。項目風險監控的內容主要包括以下六項內容。

1．隨機應變措施。它指為消除風險事件時所采取的未經事先計劃好的應對措施，應加以有效記錄并融入項目的風險應對計劃中。

2．糾正措施。具體糾正措施包括執行應急計劃或隨機應變措施。

3．項目變更申請。如果頻繁地執行應急計劃或隨機應變措施，則需要考慮變更項目計劃以應對項目風險。

4．風險應對計劃更新。對于確實發生了的風險必須要歸檔和評估，并對風險應對及時進行調整和更新。

5．風險數據庫。將項目風險管理過程中收集和使用的數據進行收集、維護和分析，建立數據知識庫，不斷積累風險管理經驗。

6．風險識別檢查表更新。根據項目風險監控的工作經驗對檢查表進行更新，為進一步改進風險監控管理工作提供支持。

第6章 附則

第16條 本制度由技術研發部制定，解釋權和修訂權亦歸其所有。

第17條 本制度經總經理審議通過后自頒布之日起實施。

二、技術研發項目風險管理流程

技術研發項目風險管理流程關鍵節點說明

①項目風險識別結果是項目風險識別工作的輸出，也是項目風險量化的輸入，因此研發項目負責人應通過風險識別報告的形式及時呈現風險識別的結果

②研發項目負責人應根據項目風險識別與評估結果來進行選擇，通常應選擇概率高、影響度高、后果嚴重的風險作為控制對象

③研發項目負責人應根據項目風險的特性和可能發生的時間，制定出具體的項目風險控制方案

④風險監控是一個連續的過程，研發項目負責人應隨著項目的推進繼續開展監控工作

三、技術研發項目風險管理表格

四、技術研發項目風險監控方案

研發項目風險監控方案

一、目的

為保證有效檢測研發項目風險管理的實施情況，以便調整項目計劃，實現其可執行下，特制定本方案。

二、適用范圍

本方案適用于研發項目風險監控的一系列過程，具體包括風險監控體制建立、風險識別與評估、風險控制責任分配、風險控制時間規劃、風險控制方案制定和實施、風險控制結果跟蹤等工作。

三、管理職責

（一）技術研發部經理

技術研發部經理負責指導研發項目組建立項目風險監控體制，審批項目風險控制方案，并監督、指導控制方案的實施工作。

（二）研發項目負責人

研發項目負責人負責組織項目組成員實施具體的風險監控工作，編制項目風險控制方案，負責方案的實施、跟蹤和反饋工作

（三）研發項目組成員

研發項目組成員在研發項目負責人的指導下實施具體的風險控制工作，并及時反饋項目實施信息。

四、研發項目風險監控目標

（一）及早識別項目風險

通過開展持續的項目風險識別和度量工作，及早發現項目中所存在的各種風險以及項目風險的各方面的特性。

（二）努力避免項目風險事件的發生

在識別出項目風險以后，采取各種風險應對措施，積極避免項目風險的實際發生，確保不給項目造成不必要的損失。

（三）積極消除項目風險事件的消極后果

在項目風險發生后，積極采取行動，努力消除這些風險事件帶來的消極后果。

五、研發項目風險監控依據（如下表所示）

六、研發項目風險監控實施程序

（一）建立項目風險控制機制

項目開始之前，研發項目負責人應根據項目風險識別和度量報告所給出的項目風險的信息，制定出整個研發項目的風險控制的大致方針、項目風險控制的程序以及項目風險控制的管理機制。

項目風險控制管理機制包括：項目風險責任制度、項目風險信息報告制度、項目風險控制決策制度、項目風險控制溝通制度。

（二）實施項目風險識別和評估

1．項目風險識別和評估工作應按項目風險識別控制程序與項目風險評估控制程序執行。

2．項目風險識別和評估工作所形成的結果應編制形成相關報告和文件，作為項目風險監控的依據之一。

（三）確定需要控制的具體項目風險

研發項目負責人應按照項目具體風險后果嚴重性的大小和風險的發生概率，以及項目組的風險控制資源情況去確定要進行風險控制的項目。

（四）確定項目風險的控制責任

1．所有需要控制的項目風險都必須落實負責控制的具體人員，同時要規定各相關人員的具體責任。

2．一個項目風險的控制工作必須由專人負責，不能分組。

（五）確定項目風險控制的時間

研發項目負責人應針對項目風險的控制制定出相應的時間計劃和安排，計劃和規定出解決項目風險問題的時間表與時間限制。

（六）制定項目風險的控制方案

1．研發項目負責人應該根據風險的特性和可能發生的時間，制定出具體的風險控制方案。

2．技術研發部經理負責指導研發項目組人員對各種風險控制備選方案進行評估，對其進行必要的可行性分析，以驗證風險控制備選方案的效果，最終選定要采用的風險控制方案或備用方案。

3．研發項目負責人需針對風險事件的不同階段，制定出相對應的風險事件控制方案。

（七）實施具體項目風險控制方案

1．研發項目組成員應根據既定的項目風險控制方案，開展項目風險控制活動。

2．研發項目負責人應根據項目風險的發展與變化，不斷地修訂項目風險控制方案與辦法。

（八）跟蹤具體項目風險控制過程

1．研發項目負責人利用跟蹤去確認所采取的項目風險控制活動是否有效、項目風險的發展是否有新的變化等，進而指導項目風險控制方案的具體實施。

2．研發項目負責人通過跟蹤給出項目風險控制工作信息，根據這些信息改進具體項目風險控制方案的實施，指導對風險事件的控制完結為止。

3．研發項目負責人通過相關方法判斷項目風險是否已經消除。如果認定某個項目風險已經消除，則該具體項目風險的控制作業就已經完成。

（九）繼續進行項目風險監控工作

在具體項目風險得到解除后，研發項目負責人仍應持續對風險進行監控，要求采用多樣化的監控工具和技術，以達到及時發現、及時控制的目的。

#技術部##管理工具##研發部#

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1.本資源編號：754。