本文翻譯至：Solar Power Europe： EPC Best Practice Guidelines V_2_0

1 簡(jiǎn)介

1.1. 基本原理、目的和范圍

太陽(yáng)能光伏是一個(gè)成熟的產(chǎn)業(yè)。它在全球的發(fā)展是驚人的，在過(guò)去的30年里每年一直保持兩位數(shù)增長(zhǎng)，超過(guò)10%（見(jiàn)圖1）。

這是由于該技術(shù)產(chǎn)生的能源成本同樣顯著降低（見(jiàn)圖2）。持續(xù)降低成本對(duì)于保持與其他能源技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)力至關(guān)重要。本指南旨在進(jìn)一步降低成本。

光伏發(fā)電成本是由資本支出、運(yùn)營(yíng)成本、財(cái)務(wù)及光伏系統(tǒng)能量產(chǎn)出組成的函數(shù)。市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)殘酷，競(jìng)爭(zhēng)以成本為先。這可能并不理想。這一做法也許并非上上之策。質(zhì)量保證是這些要素之間的紐帶，因?yàn)楣?jié)省資本支出可能拉高運(yùn)營(yíng)成本或降低能源產(chǎn)出。在這些準(zhǔn)則背后，一個(gè)基本想法是最大限度減少與這種孤立的優(yōu)化方法帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

光伏資產(chǎn)必須具有成本效益，這樣才能確保技術(shù)被廣泛接受。同時(shí)，它們又必須實(shí)現(xiàn)預(yù)期績(jī)效，以吸引投資者的目光。為了將這兩者聯(lián)系起來(lái)，整個(gè)行業(yè)采用了不同的質(zhì)量保證策略。本指南詳細(xì)說(shuō)明了資產(chǎn)保值所必需的要素，并指明了可選的和推薦的補(bǔ)充內(nèi)容，以支持各類方法得以采用。

該指南系統(tǒng)地介紹了光伏發(fā)電的工程、采購(gòu)和施工 ( 工程總承包 ) 階段。我們認(rèn)為質(zhì)量是整個(gè)流程的基礎(chǔ)，并且通常在流程中越早引入質(zhì)量，整個(gè)系統(tǒng)構(gòu)建以及運(yùn)營(yíng)和維護(hù) ( 運(yùn)維 ) 成本就越低。有關(guān)質(zhì)量如何支撐太陽(yáng)能光伏發(fā)電站生命周期的更多信息，請(qǐng)參閱歐洲光伏產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)的生命周期質(zhì)量最佳實(shí)踐指南的第4.4節(jié)質(zhì)量管理（可從 www.solarpowereurope.org 獲?。?/span>

在本指南中，我們?cè)斒隽恕癊”、“P”和“C”階段之間的聯(lián)系，以及開(kāi)發(fā)和工程總承包、工程總承包和運(yùn)維階段之間的環(huán)節(jié)，以盡量減少移交問(wèn)題。質(zhì)量保證一般通過(guò)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)來(lái)實(shí)現(xiàn)。附錄A中列出了詳細(xì)清單。本指南并非要取代其中任何一種方法，而是要支持這些方法的應(yīng)用，并指出一些相關(guān)用途。

1.2 如何從本文檔中受益

本指南包括成功提供專業(yè)工程總承包服務(wù)需要考慮的主要因素。盡管指南不是針對(duì)個(gè)別利益相關(guān)者量身定制，但指南的目的對(duì)所有人來(lái)說(shuō)都是相似的——了解強(qiáng)制性要求和高質(zhì)量工程總承包服務(wù)的必要性，以及將建議納入服務(wù)包中，使工程總承包服務(wù)更為高效。任何直接相關(guān)的利益相關(guān)者（如上所述）都可以從這項(xiàng)工作中受益，在不降低標(biāo)準(zhǔn)的情況下根據(jù)他們的需要進(jìn)行調(diào)整，同時(shí)知道該要求什么、提供什么或期望什么。該指南對(duì)任何參與評(píng)估或從事資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)最小化的行業(yè)人士特別有用。雖然重點(diǎn)是歐洲，但大多數(shù)內(nèi)容可以在世界其他地區(qū)使用。本指南所述要求適用于其他地區(qū)，無(wú)需更改，且對(duì)于具有獨(dú)特特性的其他地區(qū)，可輕松地進(jìn)行附加要求或修改。

根據(jù)歐洲光伏產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)的其他最佳實(shí)踐指南，本報(bào)告的價(jià)值主張是其以行業(yè)為主導(dǎo)的性質(zhì)，收集了工程總承包、AM、運(yùn)維服務(wù)提供、公用事業(yè)、制造商領(lǐng)域的知名和領(lǐng)先公司的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、數(shù)字解決方案提供商和保險(xiǎn)提供商。當(dāng)前第二版的范圍包括公用規(guī)模部分，更具體地說(shuō)，超過(guò)1 MW以上的系統(tǒng)。該指南基于全球運(yùn)營(yíng)公司（以歐洲為重點(diǎn)）的經(jīng)驗(yàn)，確定了可在全球適用的高級(jí)要求。本指南未包括諸如法律要求等具體國(guó)家因素，因此，如要在特定國(guó)家使用本指南，應(yīng)單獨(dú)考慮這些特定因素。

其內(nèi)容涵蓋技術(shù)和非技術(shù)要求，并在可能的情況下將其分為以下幾類：

1. 最低要求：低于這一要求時(shí)，工程總承包服務(wù)被認(rèn)為是低劣或不可靠的，并構(gòu)成專業(yè)和可擔(dān)保服務(wù)提供者的最低質(zhì)量門檻。
2. 最佳實(shí)踐：即被認(rèn)為是最先進(jìn)的方法，通過(guò)技術(shù)和財(cái)務(wù)方面的平衡獲得最佳結(jié)果。
3. 建議：可以提升服務(wù)質(zhì)量的建議，但建議的實(shí)施取決于資產(chǎn)所有者的考量，如可用的預(yù)算。

為區(qū)分這三類，如“應(yīng)該”等動(dòng)詞表示最低要求，除非另有規(guī)定，如“應(yīng)該，作為最佳做法”或“作為建議”。

2 從準(zhǔn)備建造到COD的風(fēng)險(xiǎn)管理

本章以歐洲光伏產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)的生命周期質(zhì)量指南第4章“生命周期項(xiàng)目管理基礎(chǔ)”為基礎(chǔ)，制定了識(shí)別和降低風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)。雖然風(fēng)險(xiǎn)存在于項(xiàng)目生命周期的所有階段，但必須在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)階段對(duì)其進(jìn)行映射和緩解，以降低其發(fā)生的可能性和進(jìn)一步影響的權(quán)重。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的大小和可能性，往往仁者見(jiàn)仁，智者見(jiàn)智。為了更好地理解資產(chǎn)所有者的風(fēng)險(xiǎn)視角，請(qǐng)查閱歐洲光伏產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)的資產(chǎn)管理最佳實(shí)踐指南（2.0版）。

2.1. 風(fēng)險(xiǎn)的量化

技術(shù)項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)分析的典型方法是應(yīng)用經(jīng)典的失效模式和影響分析 （FMEA），其中可以通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)編號(hào)（RPN）對(duì)屬于某個(gè)階段和組件的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)先級(jí)排序。在FMEA中，每個(gè)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)通常根據(jù)其嚴(yán)重性（S）、發(fā)生率（O）和可檢測(cè)性（D）進(jìn)行評(píng)估；用數(shù)字對(duì)每個(gè)評(píng)估參數(shù)進(jìn)行評(píng)分。通常，RPN用以下公式將這三個(gè)因數(shù)相乘獲得：

風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)編號(hào)（RPN）因素：RPN = SRPN x ORPN x DRPN

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指光伏組件、逆變器和其他工程和電氣組成元件，以及系統(tǒng)、能源預(yù)測(cè)和安裝所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。部分風(fēng)險(xiǎn)僅限于開(kāi)發(fā)的特定階段，例如施工風(fēng)險(xiǎn)，而另一些風(fēng)險(xiǎn)則貫穿從規(guī)劃到運(yùn)營(yíng)的整個(gè)周期，例如違約風(fēng)險(xiǎn)。有關(guān)使用FMEA量化技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的更多信息，請(qǐng)參閱www.solarbankability.org 上的光伏融資性項(xiàng)目。

緩解措施的成本需要包含在成本效益分析中，該分析必須考慮到參與光伏項(xiàng)目的利益相關(guān)者的期望。.緩解措施必須沿著光伏價(jià)值鏈確定，并將其分配給各種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

• 設(shè)計(jì)階段的典型緩解措施與組件選擇有聯(lián)系（例如，標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品、具有已知跟蹤記錄的產(chǎn)品）、
• 運(yùn)維友好型設(shè)計(jì)（例如，站點(diǎn)的可訪問(wèn)性、國(guó)家級(jí)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的藝術(shù)設(shè)計(jì)）、
• LCOE優(yōu)化設(shè)計(jì)（例如，追蹤器與固定傾斜、中央與串式逆變器、光伏資源數(shù)據(jù)的質(zhì)量檢查）。
• 運(yùn)輸和安裝期間的緩解與供應(yīng)商鏈管理（例如，組織良好的物流、運(yùn)輸期間的質(zhì)量保證）、
• 質(zhì)量保證（例如，預(yù)先規(guī)定驗(yàn)收程序）、并網(wǎng)（例如，電網(wǎng)代碼知識(shí)）相關(guān)聯(lián)。

這些緩解措施對(duì)總體能源產(chǎn)量的不確定性產(chǎn)生積極影響，提高初始能源產(chǎn)量，并降低運(yùn)營(yíng)階段的運(yùn)維成本。

為了更好地理解哪個(gè)利益相關(guān)方負(fù)責(zé)緩解風(fēng)險(xiǎn)，還有必要考慮風(fēng)險(xiǎn)的歸屬。適當(dāng)?shù)囊?guī)劃、監(jiān)督和質(zhì)量保證行動(dòng)在光伏項(xiàng)目的所有階段都是至關(guān)重要的，以最大程度減少損壞和斷電的風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化保證條款的使用，以及光伏電站的整體性能。.在實(shí)踐中，很有必要了解緩解措施中的綜合效應(yīng)，以便能夠計(jì)算其影響并評(píng)估其有效性。成本效益分析可以包括各種緩解措施的組合，并根據(jù)市場(chǎng)細(xì)分和工廠類型制定最佳策略。

需要特別注意與健康、安全、安保和環(huán)境 （HSSE）問(wèn)題相關(guān)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。有些HSSE風(fēng)險(xiǎn)與任何性能損失無(wú)關(guān)，但必須加以處理以減少可能的危害（導(dǎo)致電氣故障、火災(zāi)等的風(fēng)險(xiǎn)）。

2.2. 金融風(fēng)險(xiǎn)因素和融資風(fēng)險(xiǎn)

光伏發(fā)電站項(xiàng)目擱淺通常是由于股權(quán)方面受到重大損害造成。這是因?yàn)椋陧?xiàng)目的整個(gè)生命周期中，開(kāi)發(fā)和工程總承包階段的風(fēng)險(xiǎn)是最高的。金融風(fēng)險(xiǎn)涉及市場(chǎng)、建模、信貸、流動(dòng)性、運(yùn)營(yíng)和其他風(fēng)險(xiǎn)（如聲譽(yù)、法律、IT等）。在許多項(xiàng)目中，融資模式本身就已構(gòu)成一項(xiàng)先天性風(fēng)險(xiǎn)，特別是在樂(lè)觀假設(shè)下，沒(méi)有考慮具有關(guān)鍵影響因素的足夠敏感的場(chǎng)景。

對(duì)于融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的有關(guān)工程總承包部分，了解（但不限于）以下風(fēng)險(xiǎn)是很有必要的：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（特別是從工程/設(shè)計(jì)到商業(yè)運(yùn)營(yíng)日期（COD）的價(jià)格和貨幣波動(dòng)）和現(xiàn)金相關(guān)交易風(fēng)險(xiǎn)，例如，如何有效地保證預(yù)付款不受未來(lái)交付的影響。

緩解風(fēng)險(xiǎn)措施的例子包括由國(guó)際認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)和代管賬戶支持的履約債券。融資風(fēng)險(xiǎn)分析的另一個(gè)重要方面是項(xiàng)目各方的償付能力及其各自的商業(yè)習(xí)慣。特別是當(dāng)涉及到與新業(yè)務(wù)合作伙伴的首次互動(dòng)時(shí)，業(yè)務(wù)習(xí)慣，包括他們的價(jià)值觀，可以對(duì)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)穩(wěn)定性產(chǎn)生重大影響。

通過(guò)幾種背景調(diào)查可以幫助揭示新合作伙伴的可靠性，如第三方推薦和財(cái)務(wù)健康（信用）檢查。融資風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要考慮點(diǎn)是可融資性。需要注意的是，不同的銀行有不同的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)估一個(gè)項(xiàng)目及其潛在風(fēng)險(xiǎn)。從工程總承包的角度來(lái)看，有兩點(diǎn)因素至關(guān)重要：首先，確保你自己的銀行接受你商業(yè)伙伴銀行發(fā)行的任何債券。其次，另外重要一點(diǎn)是，了解貸款銀行對(duì)光伏發(fā)電站買方的技術(shù)要求（通常只有長(zhǎng)期要求）并遵守這些要求。

2.3. 國(guó)家和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)因素

國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)是指在某一國(guó)家投資或借貸的風(fēng)險(xiǎn)。例如，貨幣管制、貶值或監(jiān)管變化等金融因素，或大規(guī)模騷亂、內(nèi)戰(zhàn)和其他潛在事件等穩(wěn)定因素都會(huì)導(dǎo)致公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上升。該術(shù)語(yǔ)有時(shí)也被稱為政治風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)合組織、標(biāo)普、穆迪、惠譽(yù)、世界銀行和其他機(jī)構(gòu)。經(jīng)合組織、標(biāo)普、穆迪、惠譽(yù)、世界銀行和其他機(jī)構(gòu)。

在軟性方面，一個(gè)國(guó)家所處的文化背景也會(huì)提供一些重要信息，而這些信息通常不會(huì)在國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)分類中呈現(xiàn)。例如，在許多國(guó)家，承認(rèn)未能完成任務(wù)可能不是一種普遍存在的文化行為。

對(duì)于工程總承包服務(wù)提供商而言，直接影響項(xiàng)目的主要有形國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自清關(guān)、當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)、當(dāng)?shù)胤桑ò?span id="lftbtjp5bp" class="candidate-entity-word" data-gid="530476">勞動(dòng)法）及其執(zhí)行的有效性（包括當(dāng)工程總承包合同受制于不同國(guó)家法律時(shí)）、當(dāng)?shù)貎?nèi)容要求、當(dāng)?shù)噩F(xiàn)場(chǎng)條件、貨幣風(fēng)險(xiǎn)（特別是貨幣貿(mào)易限制）、商業(yè)習(xí)慣（包括賄賂）和政局穩(wěn)定（包括暴力）。為了評(píng)估面臨賄賂的風(fēng)險(xiǎn)，人們可以在Transparency International上查詢國(guó)家特定的腐敗指數(shù)。它通常也反映在上述國(guó)家的風(fēng)險(xiǎn)分類方案中。

2.4. 合同風(fēng)險(xiǎn)因素

通常情況下，合同不能涵蓋整個(gè)項(xiàng)目，或者規(guī)定不夠明確，因此存在巨大的解釋風(fēng)險(xiǎn)。為防止施工期間出現(xiàn)意外風(fēng)險(xiǎn)和爭(zhēng)議，國(guó)際承包商應(yīng)密切關(guān)注當(dāng)?shù)仨?xiàng)目特點(diǎn)和合同慣例。有關(guān)此主題的詳細(xì)信息，請(qǐng)參閱第12.2節(jié)的合同風(fēng)險(xiǎn)分配。有關(guān)在簽署方之間平均分配風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)成運(yùn)維合同模板，請(qǐng)參考開(kāi)放式光伏合同 （可在https://opensolarcontracts.org/獲?。?。

2.5. 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素

與工程總承包相關(guān)的主要技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)與正確使用關(guān)鍵組成元件有關(guān)。關(guān)鍵組成元件是指至少以最低可接受標(biāo)準(zhǔn)安全運(yùn)行光伏系統(tǒng)所需的基本組成元件。根據(jù)這個(gè)定義，光伏系統(tǒng)的關(guān)鍵組成元件是：

? 組件
? 逆變器
? 安裝結(jié)構(gòu)
? 布線——包括連接器
? 變壓器

一般來(lái)說(shuō)，國(guó)際和地方標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，如國(guó)際電工委員會(huì)標(biāo)準(zhǔn)可作為支持性文件，以實(shí)現(xiàn)最低限度的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析。但是，工程總承包項(xiàng)目中還涉及其他技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)方面，這些方面并未包含在此類標(biāo)準(zhǔn)中。

雖然建議將關(guān)鍵組成元件試驗(yàn)作為質(zhì)量審查 (QR) 的一部分，但更關(guān)鍵的是，要使用最先進(jìn)的技術(shù)正確安裝這些組成元件，用于建設(shè)高性能發(fā)電站。研究表明，工廠績(jī)效低下最有可能是系統(tǒng)性問(wèn)題。

2.6. 其他風(fēng)險(xiǎn)因素

在工程總承包項(xiàng)目中有影響作用但尚未解決的其他風(fēng)險(xiǎn)因素可能包括：
? 組成元件的可用性
? 運(yùn)輸、運(yùn)輸損壞
? 延誤，如遲裝運(yùn)
? 當(dāng)?shù)卣J(rèn)證、進(jìn)口條例
? 進(jìn)口稅

2.7. 結(jié)論和建議

總之，即使質(zhì)量管理中的前期成本可能會(huì)使光伏系統(tǒng)成本增加約2%，但如執(zhí)行得當(dāng)，質(zhì)量管理從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看是有回報(bào)的，包括適當(dāng)?shù)暮细裨u(píng)定，尤其是在光伏項(xiàng)目的工程總承包階段（或啟動(dòng)階段）。

在該領(lǐng)域，不良資產(chǎn)的例子不勝枚舉，其中一些甚至代表安全隱患。該賬單雖然從表面上看，受益于初始階段的節(jié)約，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，可能會(huì)導(dǎo)致因采取采取糾正措施的而產(chǎn)生嚴(yán)重的計(jì)劃外成本；參見(jiàn)圖4-4中概述的案例研究。雖然這還不是最壞的情況，但5年的運(yùn)行直到發(fā)生故障，還不到系統(tǒng)周期的20%，而且在第五年和第六年，損壞導(dǎo)致了約38%的額外的、計(jì)劃外的投資。

適當(dāng)?shù)馁|(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)在任何光伏發(fā)電站項(xiàng)目的整個(gè)生命周期中占有一席之地。對(duì)光伏發(fā)電站進(jìn)行檢查和定期評(píng)級(jí)始終是對(duì)系統(tǒng)健康、性能良好的確認(rèn)——因此及早標(biāo)明早期要采取的糾正措施也是很重要的。