第一章、 EPC物資采購(gòu)工作的總體安排與資源配置

第一節(jié)、 采購(gòu)原則

第二節(jié)、 總體安排

第三節(jié)、 資源配置

第二章、 主要材料采購(gòu)保證措施

第一節(jié)、 現(xiàn)場(chǎng)采購(gòu)管理

第二節(jié)、 采購(gòu)分包管理

第三節(jié)、 采購(gòu)合同管理

第四節(jié)、 采購(gòu)文檔管理

第五節(jié)、 采購(gòu)?fù)旯?bào)告

第三章、 采購(gòu)質(zhì)量控制

第一節(jié)、 物資采購(gòu)控制

第二節(jié)、 物資檢驗(yàn)控制

第三節(jié)、 物資運(yùn)輸控制

第四節(jié)、 物資接貨控制

第五節(jié)、 物資儲(chǔ)存管理

第一章、EPC物資采購(gòu)工作的總體安排與資源配置

第一節(jié)、采購(gòu)原則

項(xiàng)目采購(gòu)工作要保證按項(xiàng)目的質(zhì)量、數(shù)量、時(shí)間要求，以合理的價(jià)格和恰當(dāng)?shù)墓?yīng)來(lái)源，獲得所需的設(shè)備、材料及有關(guān)服務(wù)，在具體的執(zhí)行過(guò)程中要體現(xiàn)如下工作原則。

1、貨比三家，公平競(jìng)爭(zhēng)，“五適采購(gòu)”原則

原則上應(yīng)選擇三個(gè)以上的詢價(jià)對(duì)象，嚴(yán)格控制獨(dú)家供貨，用制度來(lái)保證報(bào)價(jià)者間的公平競(jìng)爭(zhēng)，以獲取采購(gòu)效益。在工作各環(huán)節(jié)要體現(xiàn)“五適采購(gòu)”。

	五適采購(gòu)	具體要求
1	適時(shí)采購(gòu)	以保證項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度為前提，對(duì)可能影響整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的長(zhǎng)周期、關(guān)鍵設(shè)備，要?jiǎng)?chuàng)造條件，盡可能早地訂貨，“早要早到家”，以保證工程進(jìn)度。短周期、通用設(shè)備、材料隨用隨買，“晚要晚到底”，以追求零庫(kù)存。
2	適地采購(gòu)	進(jìn)口設(shè)備的采購(gòu)要合理利用各種外幣對(duì)美元匯率的相對(duì)變化，來(lái)確定供貨廠商，以達(dá)到降低費(fèi)用的目的。國(guó)內(nèi)設(shè)備采購(gòu)，要考慮制造廠商與施工現(xiàn)場(chǎng)的相對(duì)位置，優(yōu)化采購(gòu)，以降低設(shè)備、材料相關(guān)費(fèi)用。大型設(shè)備運(yùn)輸困難，具備現(xiàn)場(chǎng)制作條件的，可考慮安排由施工單位現(xiàn)場(chǎng)制作。
3	適質(zhì)采購(gòu)	講究設(shè)備材料與裝置整體水平，設(shè)備材料相互間質(zhì)量的適配性，性能、能力的合理性，杜絕質(zhì)量、能力浪費(fèi)。設(shè)備、材料的規(guī)格、等級(jí)或材質(zhì)是決定其價(jià)格的主要因素，過(guò)去由于我們長(zhǎng)期單純搞設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)人員對(duì)設(shè)備、材料的價(jià)格不聞不問(wèn)，沒有費(fèi)用控制概念，設(shè)備選型、材料選擇比較保守、隨意。如何盡快改變這種狀態(tài)，設(shè)計(jì)人員樹立費(fèi)用觀念，是適質(zhì)采購(gòu)的關(guān)鍵。同樣，在采購(gòu)詢價(jià)對(duì)象的確定上，在報(bào)價(jià)評(píng)價(jià)過(guò)程中，也要注意適質(zhì)采購(gòu)，以提高采購(gòu)效益。
4	適量采購(gòu)	減少合同總數(shù)量，將相似內(nèi)容的合同盡可能地合并在一個(gè)主合同內(nèi)，這樣，可減少采購(gòu)管理工作量，降低項(xiàng)目采購(gòu)可控成本，甚至合同價(jià)格。精確計(jì)算材料用量，在保證材料供貨質(zhì)量的前提下，將材料裕量控制在最小。
5	適價(jià)采購(gòu)	提高費(fèi)用估算的精度，嘗試進(jìn)行采購(gòu)環(huán)節(jié)費(fèi)用分解，同時(shí)加強(qiáng)價(jià)格信息收集、整理工作，以期在合同談判中，有理、有據(jù)、有力，以達(dá)到降低合同費(fèi)用的目的。加大商務(wù)審批力度；嚴(yán)格控制項(xiàng)目采購(gòu)費(fèi)用變更。我們的目標(biāo)是追求價(jià)格的合理性，而不是單純地追求價(jià)格最低，以至于合同無(wú)法順利執(zhí)行。在規(guī)定的費(fèi)用范圍內(nèi)，投資和操作費(fèi)用綜合考慮，以最佳效益為采購(gòu)目標(biāo)。

2、采購(gòu)過(guò)程程序化、標(biāo)準(zhǔn)化、公開化，符合質(zhì)保體系的原則

（1）采購(gòu)全過(guò)程的制度化和程序化：實(shí)行采購(gòu)程序化作業(yè)，增加制約措施，嚴(yán)格授權(quán)程序，實(shí)現(xiàn)民主決策，體現(xiàn)公司意志。嚴(yán)明采購(gòu)業(yè)務(wù)紀(jì)律，最大程序地杜絕個(gè)人行為，為防止腐敗和杜絕行業(yè)不正之風(fēng)奠定法制基礎(chǔ)。

（2）工作標(biāo)準(zhǔn)化：包括計(jì)劃格式、詢價(jià)文件包、報(bào)價(jià)文件包、報(bào)價(jià)評(píng)價(jià)文件包、合同文件包、所有狀態(tài)報(bào)告、質(zhì)量記錄、文件建檔等基本上實(shí)現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)化。執(zhí)行報(bào)價(jià)審批制度，報(bào)價(jià)技術(shù)評(píng)價(jià)、商務(wù)評(píng)價(jià)獨(dú)立進(jìn)行，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行報(bào)價(jià)的綜合評(píng)價(jià)，確定供貨廠商。

（3）公開化、公正化：廠商來(lái)源公開，推薦渠道公開，評(píng)審程序公開，評(píng)審過(guò)程公開，達(dá)到評(píng)審結(jié)論公正。

（4）提高采購(gòu)技術(shù)含量，走專家采購(gòu)之路

采購(gòu)是一門專業(yè)，主要包括以下幾個(gè)方面含義：

	方向	要求
1	專業(yè)采買	專業(yè)技術(shù)知識(shí)、商務(wù)知識(shí)、業(yè)務(wù)能力、協(xié)調(diào)能力、計(jì)算機(jī)應(yīng)用、商務(wù)信息庫(kù)支持、信息管理。
2	專家采購(gòu)	采購(gòu)隊(duì)伍由專業(yè)技術(shù)人員構(gòu)成并具有相當(dāng)?shù)脑O(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)或工程經(jīng)驗(yàn)。
3	專業(yè)檢驗(yàn)	培養(yǎng)或聘用專門的監(jiān)造、檢驗(yàn)人員；專業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)物資管理：專業(yè)化管理、計(jì)算機(jī)集成管理。

3、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工分工明確，密切合作的原則

（1）重要設(shè)備、機(jī)組供應(yīng)商的確定過(guò)程相當(dāng)程度上是一個(gè)設(shè)計(jì)方案的確定過(guò)程；材料供應(yīng)和設(shè)備制造工藝的國(guó)產(chǎn)化是重要設(shè)備設(shè)計(jì)國(guó)產(chǎn)化的延伸和完成；長(zhǎng)周期設(shè)備的適時(shí)采購(gòu)啟動(dòng)又與各設(shè)計(jì)的特定階段相對(duì)應(yīng)，同樣，廠商資料的提交和確認(rèn)，又構(gòu)成了設(shè)計(jì)的另一重要部分。這樣設(shè)計(jì)與廠商的不可分割性，注定了采購(gòu)與設(shè)計(jì)相關(guān)的必然性。

（2）設(shè)計(jì)人員不僅負(fù)責(zé)請(qǐng)購(gòu)文件的編制，還要參與分承包方協(xié)調(diào)會(huì)、負(fù)責(zé)技術(shù)談判、報(bào)價(jià)技術(shù)評(píng)價(jià)、參與報(bào)價(jià)綜合評(píng)價(jià)、負(fù)責(zé)分承包方圖紙資料確認(rèn)，必要時(shí)參與現(xiàn)場(chǎng)開箱檢驗(yàn)和現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)服務(wù)。

（3）在項(xiàng)目建設(shè)的中后期，項(xiàng)目工作的重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到施工現(xiàn)場(chǎng)，采購(gòu)組的工作是圍繞施工而展開的，采購(gòu)的物資供應(yīng)的好壞在相當(dāng)大程序上決定了施工進(jìn)度和質(zhì)量的好壞。

4、推行項(xiàng)目管理、矩陣式管理的原則

項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目管理，即采用永久性的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)與根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模組成的項(xiàng)目組相結(jié)合的管理模式。項(xiàng)目組的執(zhí)行人是項(xiàng)目經(jīng)理，項(xiàng)目采購(gòu)業(yè)務(wù)的執(zhí)行人是采購(gòu)經(jīng)理，采購(gòu)經(jīng)理在項(xiàng)目經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，并在業(yè)務(wù)上接受采購(gòu)部的指導(dǎo)和的技術(shù)支持，向項(xiàng)目經(jīng)理和采購(gòu)部主任報(bào)告工作。項(xiàng)目采購(gòu)組成員受項(xiàng)目采購(gòu)經(jīng)理和采購(gòu)部的雙重領(lǐng)導(dǎo)。項(xiàng)目采購(gòu)組內(nèi)的領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系以及項(xiàng)目采購(gòu)組與專業(yè)部門的關(guān)系按《項(xiàng)目組織規(guī)定》執(zhí)行。

5、質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用、材料、合同全面控制的原則

（1）全面執(zhí)行ISO9001質(zhì)量體系，制訂可行的質(zhì)量計(jì)劃，接受質(zhì)量保證工程師的質(zhì)量檢查和指導(dǎo)，以保證采購(gòu)工作質(zhì)量和設(shè)備、材料的供應(yīng)質(zhì)量。

（2）培養(yǎng)職工全新的計(jì)劃觀念，樹立計(jì)劃的權(quán)威性，做到工作有計(jì)劃，進(jìn)度要跟蹤，資源實(shí)耗能及時(shí)準(zhǔn)確地統(tǒng)計(jì)。采用贏得值定量評(píng)估原理（EVC）檢測(cè)采購(gòu)實(shí)施效果，分析存在問(wèn)題及原因，指導(dǎo)下階段采購(gòu)業(yè)務(wù)，必要時(shí)修訂實(shí)施計(jì)劃。使得“項(xiàng)目采購(gòu)月報(bào)”和EVC法真正成為每個(gè)采購(gòu)管理人員的助手，成為指導(dǎo)采購(gòu)工作和實(shí)施采購(gòu)管理的主要信息依據(jù)。

（3）按照項(xiàng)目費(fèi)用控制要求，將采購(gòu)相關(guān)的六類費(fèi)用進(jìn)行分解，逐級(jí)控制，保證項(xiàng)目費(fèi)用控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

第二節(jié)、總體安排

1、EPC物資采購(gòu)工作的總體安排

本著竭誠(chéng)為業(yè)主服務(wù)的思想，以業(yè)主的利益為出發(fā)點(diǎn)，按照設(shè)計(jì)部門提出的技術(shù)要求及數(shù)據(jù)單進(jìn)行物資采購(gòu)。嚴(yán)格控制采購(gòu)產(chǎn)品的質(zhì)量，保證滿足業(yè)主的技術(shù)要求，確保在采購(gòu)過(guò)程中的安全；依據(jù)采購(gòu)計(jì)劃并結(jié)合工程實(shí)際進(jìn)度，通過(guò)招標(biāo)、談判等方式，選擇合格的供應(yīng)商；以經(jīng)濟(jì)合理的價(jià)格簽訂物資供貨及服務(wù)合同，優(yōu)質(zhì)高效的組織監(jiān)造、催交貨、物流運(yùn)輸、安裝調(diào)試、驗(yàn)收、資料交接及本項(xiàng)目所有物資的收發(fā)存等工作，保證滿足工程進(jìn)度的需要；保證提供的產(chǎn)品滿足業(yè)主的要求；最終達(dá)到保障工程質(zhì)量和進(jìn)度、最大限度的維護(hù)和保證業(yè)主利益的目的。

2、編制項(xiàng)目采購(gòu)計(jì)劃、項(xiàng)目采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃和項(xiàng)目采購(gòu)作業(yè)計(jì)劃

重點(diǎn)是編制內(nèi)容完整、準(zhǔn)確、可行的采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃，并直接與人工時(shí)和各類費(fèi)用掛鉤，作為進(jìn)度檢測(cè)和控制的基準(zhǔn)。

（1）編制項(xiàng)目采購(gòu)計(jì)劃：在項(xiàng)目的初始階段，編制項(xiàng)目采購(gòu)計(jì)劃。項(xiàng)目采購(gòu)計(jì)劃是項(xiàng)目采購(gòu)工作的大綱，是一文本計(jì)劃。項(xiàng)目采購(gòu)計(jì)劃是在項(xiàng)目經(jīng)理和采購(gòu)部主任的指導(dǎo)下，由項(xiàng)目采購(gòu)經(jīng)理組織編制完成的。

（2）編制項(xiàng)目采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃和項(xiàng)目采購(gòu)作業(yè)計(jì)劃：在項(xiàng)目總體網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃發(fā)布后，編制項(xiàng)目采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃。項(xiàng)目采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃是以計(jì)劃工程師為主編制的，目的是確定計(jì)劃訂單的數(shù)量和進(jìn)度。在項(xiàng)目采購(gòu)實(shí)施過(guò)程中適時(shí)編制專業(yè)采購(gòu)作業(yè)計(jì)劃。

3、采買

	程序	具體要求和內(nèi)容
1	編制詢價(jià)文件	項(xiàng)目專業(yè)設(shè)計(jì)工程師準(zhǔn)備請(qǐng)購(gòu)文件, 經(jīng)項(xiàng)目設(shè)計(jì)經(jīng)理和項(xiàng)目控制組審批后提交項(xiàng)目采購(gòu)組。采買工程師針對(duì)該項(xiàng)請(qǐng)購(gòu)任務(wù)編制完整、準(zhǔn)確的詢價(jià)文件。全部詢價(jià)文件應(yīng)由責(zé)任采買工程師核對(duì)其完整性、有效性。
2	詢價(jià)和報(bào)價(jià)	向選定的詢價(jià)對(duì)象同時(shí)發(fā)出完整的詢價(jià)文件。其后，對(duì)詢價(jià)文件內(nèi)容的任何變更和修改, 應(yīng)按對(duì)詢價(jià)文件修訂的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。對(duì)于“獨(dú)家供貨”的詢價(jià)，需履行《項(xiàng)目采購(gòu)程序》中規(guī)定的審批程序。
3	報(bào)價(jià)評(píng)價(jià)	在規(guī)定的時(shí)間開標(biāo), 并填寫開標(biāo)登計(jì)表。采買工程師匯總報(bào)價(jià)的技術(shù)部分, 交專業(yè)工程師進(jìn)行技術(shù)評(píng)價(jià), 其評(píng)價(jià)結(jié)果經(jīng)設(shè)計(jì)經(jīng)理確認(rèn)后返回采購(gòu)組。采買工程師對(duì)技術(shù)合格的報(bào)價(jià), 進(jìn)行商務(wù)評(píng)價(jià), 填寫報(bào)價(jià)商務(wù)評(píng)價(jià)表。 由采買工程師列表匯總并分析全部評(píng)價(jià)內(nèi)容，提請(qǐng)采購(gòu)經(jīng)理組織報(bào)價(jià)綜合評(píng)價(jià), 提出推薦的分承包方, 說(shuō)明理由并按規(guī)定報(bào)批。
4	簽訂采購(gòu)合同/訂單	采買工程師匯總?cè)亢贤募⑦M(jìn)行登記。采購(gòu)合同或訂單經(jīng)雙方簽署蓋章后生效。

4、催交

（1）催交工作的任務(wù)是按照訂貨合同規(guī)定項(xiàng)目進(jìn)度要求敦促分承包方及時(shí)提供指定的文件和最終產(chǎn)品。

（2）會(huì)同設(shè)計(jì)責(zé)任人督促檢查分承包方按合同進(jìn)度要求提交圖紙、資料等技術(shù)文件供設(shè)計(jì)確認(rèn); 督促檢查項(xiàng)目設(shè)計(jì)工程師按時(shí)將確認(rèn)意見返回給分承包方。

（3）設(shè)備、材料的催交控制等級(jí)和催交方式、頻度要求按催交規(guī)定執(zhí)行。

（4）催交人員定期向項(xiàng)目組提交設(shè)備、材料催交狀態(tài)報(bào)告。

（5）根據(jù)采購(gòu)合同要求催辦交貨文件和發(fā)運(yùn)文件, 作好裝運(yùn)計(jì)劃和安排。

5、檢驗(yàn)

（1）檢驗(yàn)工作是根據(jù)合同文件的要求, 在設(shè)備制造過(guò)程中材料、加工、裝配等質(zhì)量環(huán)節(jié)上對(duì)分承包方(或其子分承包方）, 實(shí)施監(jiān)督、檢查。由第三方實(shí)施的檢驗(yàn), 原則上仍應(yīng)符合SEI檢驗(yàn)程序和要求。

（2）SEI的檢驗(yàn)、驗(yàn)收不排除分承包方按合同提供合格產(chǎn)品的責(zé)任, 也不排除其后的拒收。

（3）檢驗(yàn)工程師制訂檢驗(yàn)工作計(jì)劃, 明確檢驗(yàn)要求和日程安排。如需要, 經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)可召開預(yù)檢驗(yàn)會(huì)議, 明確檢驗(yàn)要求和各自的責(zé)任和義務(wù), 并制訂檢驗(yàn)工作計(jì)劃和安排。

（4）接收、確認(rèn)分承包方提供的各種檢驗(yàn)文件, 填寫檢驗(yàn)報(bào)告、記錄, 經(jīng)綜合分析, 作出驗(yàn)收結(jié)論。

（5）定期發(fā)布檢驗(yàn)狀態(tài)報(bào)告，編制檢驗(yàn)總結(jié)報(bào)告, 并對(duì)所有檢驗(yàn)報(bào)告和記錄進(jìn)行整理、歸檔。

6、運(yùn)輸

（1）對(duì)于分承包方提供的設(shè)備、材料在驗(yàn)收之后, 根據(jù)項(xiàng)目安排, 可以委托分承包方或?qū)ｉT的貨運(yùn)代理機(jī)構(gòu)辦理貨物的運(yùn)輸事宜。按要求及時(shí)、安全、經(jīng)濟(jì)地將貨物運(yùn)抵施工現(xiàn)場(chǎng)(或指定倉(cāng)庫(kù))。

（2）運(yùn)輸協(xié)調(diào)員全面負(fù)責(zé)運(yùn)輸工作的計(jì)劃、協(xié)調(diào)和安排, 提出運(yùn)輸費(fèi)用計(jì)劃。

（3）進(jìn)行運(yùn)輸委托詢價(jià), 確定貨運(yùn)代理或運(yùn)輸公司, 簽訂運(yùn)輸合同。

（4）敦促、檢查貨物的包裝、運(yùn)輸文件的完備和有效性, 并落實(shí)運(yùn)輸方案。

（5）簽發(fā)發(fā)運(yùn)通知, 并提請(qǐng)采購(gòu)組的現(xiàn)場(chǎng)工作組安排清關(guān)、商檢和提貨等事宜。

（6）定期提出設(shè)備、材料運(yùn)輸狀態(tài)報(bào)告。

（7）審查運(yùn)費(fèi)賬單, 對(duì)涉及運(yùn)輸責(zé)任的損壞、短缺、滯期等提出索賠。

（8）貨運(yùn)文件接收、移交和保存。

7、物資的接收、保管和發(fā)放

（1）根據(jù)《設(shè)備、材料開箱檢驗(yàn)程序》或《進(jìn)口設(shè)備、材料開箱檢驗(yàn)規(guī)定》進(jìn)行檢驗(yàn)。合格的設(shè)備、材料由倉(cāng)庫(kù)管理人員負(fù)責(zé)清點(diǎn)、核實(shí), 辦理登記、分類、入庫(kù)和入賬手續(xù)。

（2）《設(shè)備、材料接收和發(fā)放工作程序》規(guī)定了對(duì)采購(gòu)的設(shè)備、材料(或業(yè)主提供的產(chǎn)品)入庫(kù)、保管和發(fā)放工作進(jìn)行質(zhì)量控制的辦法。

8、采購(gòu)現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)

包括設(shè)備、材料發(fā)放后的采購(gòu)技術(shù)服務(wù)，供貨質(zhì)量問(wèn)題的處理，分承包方專家服務(wù)的聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào)等工作。

9、采購(gòu)結(jié)束

工作內(nèi)容包括：剩余材料處理；訂單關(guān)閉；文件歸檔；供貨廠商評(píng)定；采購(gòu)?fù)旯?bào)告。

第三節(jié)、資源配置

1、采購(gòu)設(shè)備配置

表 物資采購(gòu)設(shè)備配置

序號(hào)	設(shè)備及機(jī)具名稱	規(guī)格及型號(hào)	單位	數(shù)量	備注
一	設(shè)備
1	指揮車	長(zhǎng)城H6	臺(tái)	1
2	工作車	皮卡車	臺(tái)	1
3	電 腦	500G硬盤、2G內(nèi)存	臺(tái)	10
4	交換機(jī)		個(gè)	1
5	集線器		個(gè)	10
6	掃描儀		臺(tái)	1
7	傳真復(fù)印一體機(jī)		臺(tái)	2
8	數(shù)碼相機(jī)		臺(tái)	2
9	辦公桌椅		套	10
10	文件柜		套	6
11	對(duì)講機(jī)		個(gè)	8
二	機(jī)具
1	吊車	25t	臺(tái)	1
2	吊車	50t	臺(tái)	1
3	吊車	12t	臺(tái)	1
4	叉車	5t	臺(tái)	1
5	專用吊具		套	6
6	消防滅火器		個(gè)	16

2、工作職責(zé)

	崗位	職責(zé)
1	采購(gòu)部	1）全面負(fù)責(zé)工程合同下的物資采購(gòu)供應(yīng)管理工作； 2）采購(gòu)部根據(jù)項(xiàng)目部的總體部署和施工要求，對(duì)工程所需物資的采買、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、調(diào)撥、結(jié)算和核銷等工作統(tǒng)一安排、統(tǒng)一協(xié)調(diào)、統(tǒng)一管理； 3）負(fù)責(zé)采購(gòu)物資質(zhì)量控制和物資供應(yīng)流量計(jì)劃、進(jìn)度計(jì)劃的編制，并監(jiān)督實(shí)施； 4）負(fù)責(zé)物資供需計(jì)劃的編制和供應(yīng)進(jìn)度計(jì)劃的編制； 5）負(fù)責(zé)物資采購(gòu)資金使用計(jì)劃編制及資金控制管理； 6）負(fù)責(zé)大宗、主要物資招標(biāo)文件的編制發(fā)放、招標(biāo)會(huì)議組織、技術(shù)和商務(wù)談判、合同簽訂以及物資采購(gòu)招標(biāo)的日常工作； 7）負(fù)責(zé)組織采購(gòu)物資的質(zhì)量檢驗(yàn)（含商檢）與中間運(yùn)輸，以及辦理物資供應(yīng)的收發(fā)交接手續(xù)； 8）負(fù)責(zé)對(duì)施工分包商現(xiàn)場(chǎng)物資管理工作的監(jiān)督、檢查、現(xiàn)場(chǎng)物資調(diào)撥、協(xié)調(diào)及技術(shù)培訓(xùn)指導(dǎo)； 9）負(fù)責(zé)對(duì)本部門人員的業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)和管理； 10）主動(dòng)與其他部門進(jìn)行（橫向、縱向）溝通協(xié)調(diào)； 11）對(duì)供應(yīng)商的進(jìn)度款支付進(jìn)行確認(rèn)； 12）參與變更、索賠等管理工作； 13）負(fù)責(zé)物資采購(gòu)的相關(guān)信息收集傳遞，與業(yè)主監(jiān)理相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，處理相關(guān)業(yè)務(wù)； 14）負(fù)責(zé)組織供貨廠商的售后服務(wù)和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)試工作； 15）負(fù)責(zé)物資核銷和剩余物資的回收工作； 16）負(fù)責(zé)物資采購(gòu)竣工驗(yàn)收資料的編制、管理、歸檔工作； 17）負(fù)責(zé)與業(yè)主、施工分包商之間的采購(gòu)界面劃分，對(duì)采購(gòu)分包商管理，以及對(duì)施工分包商自購(gòu)料的管理。
2	物資經(jīng)理	在項(xiàng)目經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織管理EPC總承包項(xiàng)目的采購(gòu)業(yè)務(wù)，包括采買、催交、檢驗(yàn)、運(yùn)輸、交接等工作。全面完成采購(gòu)工作的進(jìn)度、費(fèi)用、質(zhì)量和HSE目標(biāo)。EPC總承包商與供應(yīng)商之間的日常工作聯(lián)系，由項(xiàng)目采購(gòu)經(jīng)理歸口管理。項(xiàng)目物資經(jīng)理的主要職責(zé)和任務(wù)如下： 1）協(xié)調(diào)與設(shè)計(jì)部、工程部、質(zhì)量部、安全部等其他部門進(jìn)行（橫向、縱向）溝通協(xié)調(diào)。 2）根據(jù)項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃，組織編制采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃，并根據(jù)控制部下達(dá)的采購(gòu)預(yù)算，編制采購(gòu)用款計(jì)劃。 3）協(xié)助設(shè)計(jì)部編制材料規(guī)格書，審查由設(shè)計(jì)部提供的請(qǐng)購(gòu)文件。 4）組織編制設(shè)備、材料詢價(jià)商務(wù)文件，并與設(shè)計(jì)部提供的詢價(jià)技術(shù)文件組成完整的詢價(jià)文件。 5）選擇合格的供應(yīng)商，按總承包合同規(guī)定提交業(yè)主認(rèn)可，向供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)，并組織對(duì)供應(yīng)商報(bào)價(jià)的評(píng)審，向業(yè)主推薦中標(biāo)供應(yīng)商。 6）組織采購(gòu)成員完成對(duì)供應(yīng)商先期確認(rèn)圖紙(ACF)和最終確認(rèn)圖紙(CF)的催交，以及催貨、材料檢驗(yàn)、駐廠監(jiān)造、運(yùn)輸和交接等工作。 7）負(fù)責(zé)處理設(shè)備在安裝和試運(yùn)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量和缺損件等屬于采購(gòu)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的有關(guān)問(wèn)題，以及聯(lián)絡(luò)供應(yīng)商的售后服務(wù)工作。 8）負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備、材料的采購(gòu)，組織好采購(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)工作。 9）組織對(duì)項(xiàng)目有關(guān)采購(gòu)文件、資料的整理歸檔，組織編寫項(xiàng)目采購(gòu)?fù)旯?bào)告。
3	采買工程師	采買工程師在項(xiàng)目物資部經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，具體負(fù)責(zé)從接受請(qǐng)購(gòu)文件到簽發(fā)采買訂單(即簽訂采購(gòu)合同)這一過(guò)程的工作。 1）根據(jù)設(shè)計(jì)部提供的請(qǐng)購(gòu)文件，提交擬選供應(yīng)商，經(jīng)項(xiàng)目物資經(jīng)理審查，項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)，并取得業(yè)主的認(rèn)可。 2）進(jìn)行供應(yīng)商資格評(píng)審。 3）編制詢價(jià)文件中的商務(wù)部分，并與詢價(jià)技術(shù)文件整合成完整的詢價(jià)文件，向供應(yīng)商詢價(jià)。 4）接受報(bào)價(jià)文件，協(xié)助項(xiàng)目物資經(jīng)理組織對(duì)報(bào)價(jià)的評(píng)審。根據(jù)報(bào)價(jià)評(píng)審與報(bào)價(jià)比選結(jié)果，整理定標(biāo)書面材料，送項(xiàng)目物資經(jīng)理審查，報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)。 5）編制采買訂單(即設(shè)備、材料采購(gòu)的合同文件)，經(jīng)項(xiàng)目物資經(jīng)理審查，項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)后簽發(fā)。 6）組織合格供應(yīng)商協(xié)調(diào)會(huì)，確定最終的中標(biāo)供應(yīng)商，經(jīng)項(xiàng)目物資經(jīng)理審查，報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)出中標(biāo)函，通知中標(biāo)供應(yīng)商。 7）負(fù)責(zé)管理采買工作的文件、資料，總承包項(xiàng)目結(jié)束時(shí)整理、歸檔。
4	催交工程師	催交工程師在項(xiàng)目物資經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)從發(fā)出采買訂單后至貨物運(yùn)抵現(xiàn)場(chǎng)之間向供應(yīng)商催交與聯(lián)絡(luò)的工作，保證交貨進(jìn)度。 1）根據(jù)采購(gòu)合同文件，明確供應(yīng)商與EPC總承包商的責(zé)任分工，制訂催交計(jì)劃，盡早與供應(yīng)商取得聯(lián)系，及時(shí)發(fā)現(xiàn)有關(guān)問(wèn)題。必要時(shí)召開供應(yīng)商開工準(zhǔn)備會(huì)，討論采購(gòu)合同的實(shí)施方案，包括設(shè)計(jì)進(jìn)度、制造進(jìn)度、檢驗(yàn)日程等。 2）在設(shè)備設(shè)計(jì)階段，了解設(shè)計(jì)進(jìn)展情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，研究解決辦法，催促供應(yīng)商提交有關(guān)圖紙、資料和數(shù)據(jù)，督促設(shè)計(jì)部按時(shí)確認(rèn)并返回給供應(yīng)商。 3）在設(shè)備制造階段，隨時(shí)了解制造進(jìn)展情況，發(fā)現(xiàn)有影響供貨進(jìn)度的問(wèn)題，要及時(shí)向供應(yīng)商提出，并向項(xiàng)目物資經(jīng)理報(bào)告。 4）為了保證按期將貨物運(yùn)抵現(xiàn)場(chǎng)，要督促檢查供應(yīng)商對(duì)運(yùn)輸?shù)臏?zhǔn)備工作。 5）負(fù)責(zé)管理催交工作的文件、資料，總承包項(xiàng)目結(jié)束時(shí)整理、歸檔。
5	檢驗(yàn)工程師	檢驗(yàn)工程師在項(xiàng)目物資經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織檢驗(yàn)設(shè)備、材料，保證設(shè)備、材料的質(zhì)量。 1）根據(jù)采購(gòu)合同文件中對(duì)檢驗(yàn)的要求，制定檢驗(yàn)計(jì)劃。 2）在設(shè)備制造開始前，組織召開協(xié)調(diào)會(huì)議，與供應(yīng)商明確對(duì)材料的檢驗(yàn)要求，檢驗(yàn)的內(nèi)容、方式、時(shí)間以及各自的責(zé)任等事項(xiàng)。 3）在設(shè)備制造過(guò)程中，根據(jù)需要和EPC總承包合同要求，組織檢驗(yàn)人員(物資部指派的或委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員)進(jìn)駐制造現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)造。 4）對(duì)于采購(gòu)合同規(guī)定有業(yè)主參加檢驗(yàn)的設(shè)備，負(fù)責(zé)與供應(yīng)商聯(lián)系，安排業(yè)主檢驗(yàn)有關(guān)事宜。 5）設(shè)備制造完畢后，根據(jù)采購(gòu)合同文件中規(guī)定的技術(shù)規(guī)格和要求，組織檢驗(yàn)人員對(duì)所采購(gòu)的設(shè)備、材料進(jìn)行出廠檢驗(yàn)或測(cè)試，并寫出檢驗(yàn)報(bào)告。 6）參加設(shè)備運(yùn)抵現(xiàn)場(chǎng)之后的開箱檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)與質(zhì)量有關(guān)的問(wèn)題，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決。 7）在施工、安裝、試運(yùn)、投產(chǎn)期間，以及質(zhì)量保修期內(nèi)，發(fā)現(xiàn)設(shè)備缺陷，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決缺陷修補(bǔ)有關(guān)問(wèn)題。 8）負(fù)責(zé)管理檢驗(yàn)工作的文件、資料，總承包項(xiàng)目結(jié)束時(shí)整理、歸檔。
6	現(xiàn)場(chǎng)中轉(zhuǎn)站	1）全權(quán)負(fù)責(zé)中轉(zhuǎn)站材料的接收、儲(chǔ)存、保管和分發(fā)，必要時(shí)還要處理剩余設(shè)備和材料。 2）按照項(xiàng)目經(jīng)理部的要求，及時(shí)與調(diào)度室、供應(yīng)商、分包商建立單據(jù)、報(bào)表等信息的傳遞制度。 3）負(fù)責(zé)物資核銷和剩余物資的回收工作。
7	各專業(yè)采購(gòu)	1）根據(jù)項(xiàng)目部的指令負(fù)責(zé)所需設(shè)備材料的采購(gòu)工作。 2）根據(jù)項(xiàng)目部的指令負(fù)責(zé)物資的中轉(zhuǎn)及管理工作。 3）根據(jù)項(xiàng)目部的指令負(fù)責(zé)物資的動(dòng)遷/回遷工作。 4）按照物資部劃定的各專業(yè)采購(gòu)范圍進(jìn)行采購(gòu)。

物資采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容。工程建設(shè)物資采購(gòu)供應(yīng)實(shí)行全面計(jì)劃管理，所有設(shè)備、材料的采購(gòu)、供應(yīng)必須按計(jì)劃執(zhí)行。采購(gòu)計(jì)劃包括采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃、采購(gòu)執(zhí)行計(jì)劃及實(shí)施方案、質(zhì)量保證體系和質(zhì)量保證措施、HSE管理體系、采購(gòu)合同管理程序和措施、駐廠監(jiān)造和出廠驗(yàn)收管理方案、催交催運(yùn)管理辦法、現(xiàn)場(chǎng)物資收發(fā)存管理程序、現(xiàn)場(chǎng)倉(cāng)庫(kù)和露天堆放場(chǎng)地的管理辦法等。

第二章、主要材料采購(gòu)保證措施

第一節(jié)、現(xiàn)場(chǎng)采購(gòu)管理

現(xiàn)場(chǎng)采購(gòu)是指由現(xiàn)場(chǎng)采購(gòu)組組織實(shí)施的采購(gòu)業(yè)務(wù)，一是由本部下轉(zhuǎn)的請(qǐng)購(gòu)單，要求由現(xiàn)場(chǎng)組織本地采購(gòu)的；二是現(xiàn)場(chǎng)施工過(guò)程中由變更等產(chǎn)生的零星物資，決定由現(xiàn)場(chǎng)采購(gòu)的。

（1）現(xiàn)場(chǎng)采購(gòu)原則

1）由本部下轉(zhuǎn)的請(qǐng)購(gòu)單的采購(gòu)和由現(xiàn)場(chǎng)變更等產(chǎn)生的零星物資采購(gòu)工作依據(jù)是《請(qǐng)購(gòu)單》和《現(xiàn)場(chǎng)請(qǐng)購(gòu)單》，由現(xiàn)場(chǎng)采購(gòu)組獨(dú)立開展采購(gòu)，工作程序同本部采購(gòu)。

2）由現(xiàn)場(chǎng)變更等產(chǎn)生的物資物資緊急采購(gòu)按《項(xiàng)目材料控制規(guī)定》和《項(xiàng)目采購(gòu)實(shí)施手冊(cè)》 執(zhí)行。

3）不論如何，也不論訂單大小，都要體現(xiàn)“貨比三家”和“五適采購(gòu)”的原則，要按《項(xiàng)目采購(gòu)實(shí)施手冊(cè)》執(zhí)行，由現(xiàn)場(chǎng)采購(gòu)組實(shí)施。

4）不論如何，也不論金額大小，一律實(shí)行訂單化管理，并納入《項(xiàng)目采購(gòu)管理系統(tǒng)》。

5）現(xiàn)場(chǎng)采購(gòu)合同簽訂應(yīng)得到采購(gòu)經(jīng)理的明確授權(quán)。嚴(yán)格杜絕多頭采購(gòu)，除得到采購(gòu)經(jīng)理的委托并得到項(xiàng)目經(jīng)理和公司主管經(jīng)理的批準(zhǔn)，現(xiàn)場(chǎng)任何人，任何部門不得以任何理由為本項(xiàng)目采購(gòu)設(shè)備、材料。

（2）現(xiàn)場(chǎng)采購(gòu)實(shí)施

現(xiàn)場(chǎng)采購(gòu)由采購(gòu)（副）經(jīng)理組織實(shí)施，工作程序與分包范圍原則上與本部采購(gòu)相同。可做適當(dāng)?shù)暮?jiǎn)化。

現(xiàn)場(chǎng)采購(gòu)的依據(jù)是經(jīng)批準(zhǔn)由現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施采購(gòu)的“現(xiàn)場(chǎng)請(qǐng)購(gòu)單”或由本部批轉(zhuǎn)的請(qǐng)購(gòu)單。

當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)采購(gòu)不能滿足請(qǐng)購(gòu)單要求時(shí)，可提請(qǐng)采購(gòu)經(jīng)理要求本部采購(gòu)或申請(qǐng)實(shí)施緊急采購(gòu)。緊急采購(gòu)的定義以及緊急采購(gòu)的狀態(tài)的確定程序詳見第四章有關(guān)內(nèi)容。緊急采購(gòu)由采購(gòu)經(jīng)理組織實(shí)施。

現(xiàn)場(chǎng)采購(gòu)按訂單（合同）實(shí)施管理，不同專業(yè)的設(shè)備、材料不能包含在同一訂單內(nèi)，訂單編號(hào)辦法同本部采購(gòu)，具體的項(xiàng)目詳見有關(guān)規(guī)定。

采購(gòu)責(zé)任人要采用現(xiàn)場(chǎng)采購(gòu)組制訂的訂單封面格式，填寫簽署齊全后，附上請(qǐng)購(gòu)單、入庫(kù)單、發(fā)票等文件，到工程財(cái)務(wù)報(bào)銷。

第二節(jié)、采購(gòu)分包管理

采購(gòu)分包是指合同項(xiàng)目中，將屬于項(xiàng)目采購(gòu)范圍內(nèi)的一項(xiàng)或多項(xiàng)設(shè)備、材料再分包給有經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)承包商并與之簽訂分包合同。合同內(nèi)容可以是包括采購(gòu)分包合同范圍內(nèi)的全部采購(gòu)工作，如采買、催交、檢驗(yàn)、運(yùn)輸、服務(wù)等。

一個(gè)分包合同比通常的訂單范圍大一些，因?yàn)樗硕鄠€(gè)方面的內(nèi)容和服務(wù)。從項(xiàng)目管理角度來(lái)看，可以把采購(gòu)分包合同視作一份采購(gòu)訂單來(lái)處理。

采購(gòu)分包的這種形式，是發(fā)揮分包單位的優(yōu)勢(shì)，更好地保證工程項(xiàng)目的進(jìn)度和質(zhì)量。從整體上看，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目、業(yè)主、工程公司都是有利的。

（1）采購(gòu)分包的類型

1）按合同計(jì)價(jià)方法劃分

	分類	具體內(nèi)容
1	固定價(jià)分包合同	是指分包給分包同的設(shè)備、材料及服務(wù)的合同總價(jià)款是固定的，未經(jīng)雙方同意，任何一方不得改變分包價(jià)款。這類合同的特征是盈虧風(fēng)險(xiǎn)由分包廠自己承擔(dān)。
2	開口價(jià)加酬金的分包合同	分包范圍內(nèi)的設(shè)備、材料價(jià)款是按分包商實(shí)際采購(gòu)的價(jià)款來(lái)支付的，或?qū)崍?bào)實(shí)銷。分包商的獲得是合同雙方商定的酬金（或服務(wù)費(fèi)）以及按設(shè)備、材料、預(yù)算費(fèi)用節(jié)余的提成部分。這類合同的特征是盈虧風(fēng)險(xiǎn)是在工程公司，這適合于管理承包類型的項(xiàng)目。

2）按合同對(duì)象劃分

	分類	具體內(nèi)容
1	分包給專業(yè)成套公司或?qū)I(yè)廠商	例如儀器儀表類，專業(yè)性強(qiáng)，配套煩雜，當(dāng)分包給儀表成套公司或某儀表廠時(shí)，可充分發(fā)揮儀表專業(yè)供貨渠道的優(yōu)勢(shì)，縮短供貨周期，減少供貨環(huán)節(jié)。
2	分包給施工單位或?qū)I(yè)公司	某些現(xiàn)場(chǎng)制造的大型儲(chǔ)罐、安裝材料、防腐保溫材料、閥門等。分包給施工單位或?qū)I(yè)公司直接采購(gòu)是比較有利的，這可減少工程公司的管理環(huán)節(jié)。

（2）采購(gòu)分包的原則及組織管理

1）采購(gòu)分包原則

①擇優(yōu)選取分包商原則

②對(duì)分包商可控性原則

③售后服務(wù)滿意原則

2）采購(gòu)分包組織管理與監(jiān)控

采購(gòu)分包管理歸口于采購(gòu)組的綜合管理組，從分包合同的內(nèi)容和范圍來(lái)講，要比單臺(tái)設(shè)備復(fù)雜，在管理過(guò)程中有時(shí)還需要設(shè)計(jì)或施工等部門更多的配合。

采購(gòu)分包合同視同為一份采購(gòu)訂單、其進(jìn)度、費(fèi)用的監(jiān)測(cè)和控制要求分包廠商按期提供執(zhí)行狀態(tài)報(bào)告，如同訂單處理。

3）采購(gòu)分包管理程序

①確定分包內(nèi)容和范圍

項(xiàng)目一開始，項(xiàng)目經(jīng)理就要組織設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工經(jīng)理參加的分包協(xié)調(diào)會(huì)，研究并確定分包內(nèi)容和范圍，凡屬采購(gòu)分包的內(nèi)容和范圍，均由采購(gòu)部負(fù)責(zé)實(shí)施。

②審查并確定分包廠商

按照合格供貨廠商的資格審查條件和程序，來(lái)審查并確定分包廠商，其專業(yè)性和經(jīng)驗(yàn)是更突出的。

③準(zhǔn)備詢價(jià)文件

第三節(jié)、采購(gòu)合同管理

（1）合同管理的職責(zé)

項(xiàng)目采購(gòu)經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目采購(gòu)合同管理負(fù)全面責(zé)任；項(xiàng)目采購(gòu)組綜合管理組是采購(gòu)合同管理的歸口管理部門；項(xiàng)目采購(gòu)組合同管理工程師負(fù)責(zé)合同的文件控制；采購(gòu)合同的買方聯(lián)系人及校審人對(duì)采購(gòu)合同執(zhí)行負(fù)直接責(zé)任。

（2）合同要求

每一項(xiàng)目在采購(gòu)前期準(zhǔn)備階段，采購(gòu)經(jīng)理要以本手冊(cè)所附合同文本為基礎(chǔ)，編制適用于本項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，合同文本經(jīng)采購(gòu)部技術(shù)核心組審核通過(guò)后，由采購(gòu)經(jīng)理批準(zhǔn)采用。

項(xiàng)目采購(gòu)用標(biāo)準(zhǔn)合同文本要符合《合同法》等國(guó)家法規(guī)和商務(wù)慣例，必要時(shí)要獲得公司合同控制工程師的確認(rèn)。

項(xiàng)目采購(gòu)所有專業(yè)不論合同大小，除情況特殊并得到采購(gòu)經(jīng)理和采購(gòu)主任同意外，都要采用項(xiàng)目采購(gòu)組規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，否則，采購(gòu)經(jīng)理有權(quán)拒簽該合同。

就某一合同，對(duì)采購(gòu)合同通用條款的修改，必須征得采購(gòu)經(jīng)理的同意；對(duì)通用條款重大修改，必要時(shí)，要提交采購(gòu)部技術(shù)核心小組討論。

重要設(shè)備材料或金額巨大的采購(gòu)合同主要商務(wù)條款，要提交采購(gòu)部技術(shù)核心小組討論，必要時(shí)，報(bào)公司批準(zhǔn)，詳細(xì)規(guī)定見具體項(xiàng)目的《項(xiàng)目采購(gòu)實(shí)施手冊(cè)》。

SEI為業(yè)主提供總承包服務(wù)的采購(gòu)合同，尚要獲得業(yè)主的認(rèn)可，按與業(yè)主簽訂的總承包服務(wù)合同有關(guān)條款執(zhí)行。

（3）合同文件管理

一般情況下，SEI執(zhí)采購(gòu)合同正本二份。一份由采購(gòu)組使用，另一份交項(xiàng)目工程財(cái)務(wù)。合同持有人或部門對(duì)合同文件控制負(fù)全面責(zé)任。

合同管理工程師負(fù)責(zé)項(xiàng)目采購(gòu)組合同文件的登記、分類、造冊(cè)、存檔、保管、借閱管理和項(xiàng)目結(jié)束后的移交等工作。合同管理工程師要對(duì)所有合同進(jìn)行進(jìn)行計(jì)算機(jī)管理，建立合同管理動(dòng)態(tài)臺(tái)帳，并定期發(fā)布采購(gòu)合同管理報(bào)告。

合同正文的借閱僅局限于采購(gòu)部領(lǐng)導(dǎo)、采購(gòu)經(jīng)理和合同責(zé)任人范圍。其它人員借閱要得到采購(gòu)經(jīng)理的同意。借閱規(guī)定詳見公司有關(guān)規(guī)定。所有知悉合同內(nèi)容的人員均負(fù)有保密責(zé)任。

合同簽訂后規(guī)定時(shí)間內(nèi)，責(zé)任采買工程師應(yīng)將合同摘要信息提交相關(guān)人員；合同技術(shù)附件一份由采購(gòu)組保管，另一份由責(zé)任設(shè)計(jì)人保管。與合同技術(shù)附件相關(guān)人員，經(jīng)同意后，可以借閱、復(fù)制技術(shù)附件。

項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)采購(gòu)保存一套采購(gòu)合同電子文件（不帶價(jià)格信息）和一套完整的合同技術(shù)附件，現(xiàn)場(chǎng)與工作相關(guān)人員可申請(qǐng)借閱。

具體項(xiàng)目的合同文件管理尚要符合《項(xiàng)目采購(gòu)實(shí)施手冊(cè)》。

（4）采購(gòu)變更

1）采購(gòu)變更指在項(xiàng)目采購(gòu)過(guò)程中，當(dāng)采購(gòu)申請(qǐng)材料代用、采購(gòu)貨物與設(shè)計(jì)不符、費(fèi)用超過(guò)控制金額、合同條款修訂等由采購(gòu)組提出的變更，屬設(shè)計(jì)原因變更。當(dāng)由采購(gòu)變更所引起的費(fèi)用變化以及對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度等的影響達(dá)到一定程度時(shí)，成為重要采購(gòu)變更。

2）采購(gòu)經(jīng)理一旦發(fā)現(xiàn)預(yù)計(jì)的重要內(nèi)容與實(shí)際的情況有偏差時(shí)就應(yīng)著手進(jìn)行采購(gòu)變更的工作。

3）采購(gòu)經(jīng)理應(yīng)認(rèn)真考慮批準(zhǔn)的請(qǐng)購(gòu)單上的費(fèi)用控制估算值與廠商報(bào)價(jià)之間的任何重大差異，并以此作為考慮內(nèi)部變更的依據(jù)。如廠商報(bào)價(jià)的價(jià)格與估算價(jià)格的差異達(dá)到重要變更規(guī)定的程度時(shí)，在簽訂合同前必須編制書面內(nèi)部變更表并需經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)；如價(jià)格差異不大，在控制估算規(guī)定的偏差范圍內(nèi)，應(yīng)以采購(gòu)變更紀(jì)錄方式處理，經(jīng)采購(gòu)經(jīng)理認(rèn)可后簽訂合同。

4）當(dāng)可能發(fā)生合同費(fèi)用漲價(jià)和（或）運(yùn)輸費(fèi)用加價(jià)時(shí)，采購(gòu)人員將根據(jù)其影響程度向采購(gòu)經(jīng)理提出采購(gòu)變更表或采購(gòu)變更記錄。同時(shí)將變更表送交項(xiàng)目經(jīng)理和費(fèi)用控制工程師，以便進(jìn)行相應(yīng)的工作。采購(gòu)經(jīng)理應(yīng)將收到的采購(gòu)變更紀(jì)錄，按其重要程度分類匯總，當(dāng)累加到重要采購(gòu)變更時(shí)，將按上述要求著手進(jìn)行采購(gòu)重要變更的處理工作。

5）當(dāng)采購(gòu)申請(qǐng)材料代用或當(dāng)采購(gòu)貨物與設(shè)計(jì)不符時(shí)，采購(gòu)工程師應(yīng)立即提出采購(gòu)變更表，經(jīng)采購(gòu)經(jīng)理確認(rèn)后報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理。由項(xiàng)目經(jīng)理組織有關(guān)部門和人員對(duì)變更內(nèi)容及其相應(yīng)后果進(jìn)行評(píng)審。經(jīng)批準(zhǔn)后才能實(shí)施該變更。

6）當(dāng)時(shí)間緊迫時(shí)，采購(gòu)經(jīng)理可直接申報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)采購(gòu)變更。如獲批準(zhǔn)后，在十個(gè)工作日內(nèi)，編制變更估算及預(yù)測(cè)對(duì)進(jìn)度的影響，并與采購(gòu)變更表一起發(fā)表。

7）采購(gòu)變更如未經(jīng)主管經(jīng)理（必要時(shí)）/項(xiàng)目經(jīng)理/采購(gòu)經(jīng)理批準(zhǔn)，不得據(jù)此對(duì)采購(gòu)合同進(jìn)行相應(yīng)的修改或變更。

8）具體項(xiàng)目中采購(gòu)變更管理見《項(xiàng)目采購(gòu)實(shí)施手冊(cè)》。

（5）合同執(zhí)行

保證合同的順利執(zhí)行，是合同管理的核心。采購(gòu)合同執(zhí)行主要環(huán)節(jié)有：催交、檢驗(yàn)、運(yùn)輸協(xié)調(diào)、開箱檢驗(yàn)、驗(yàn)收、貨款支付、現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)服務(wù)等環(huán)節(jié)。分別見本文有關(guān)章節(jié)。由項(xiàng)目采購(gòu)組有關(guān)崗位責(zé)任人員負(fù)責(zé)并實(shí)施。

合同糾紛由雙方合同聯(lián)系人協(xié)商解決，重大問(wèn)題由采購(gòu)經(jīng)理會(huì)同合同控制工程師等相關(guān)人員解決，必要時(shí)報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理，提請(qǐng)公司定奪。

（6）合同信息管理

1）合同簽訂后，責(zé)任采買工程師編寫合同信息摘要（電子文件），并負(fù)責(zé)分發(fā)給與本合同相關(guān)的人員。

2）采買信息。由責(zé)任采買工程師定期輸入《項(xiàng)目材料管理系統(tǒng)》之采購(gòu)子系統(tǒng)，并定期發(fā)布“訂單狀態(tài)報(bào)告”。

3）催交信息。由催交工程師定期輸入《項(xiàng)目材料管理系統(tǒng)》之采購(gòu)子系統(tǒng)，并定期發(fā)布“催交狀態(tài)報(bào)告”。

4）合同檢驗(yàn)信息。由檢驗(yàn)人定期輸入《項(xiàng)目材料管理系統(tǒng)》之采購(gòu)子系統(tǒng)，并定期發(fā)布“檢驗(yàn)狀態(tài)報(bào)告”。

5）合同到貨信息。由接運(yùn)人定期輸入《項(xiàng)目材料管理系統(tǒng)》之倉(cāng)庫(kù)管理子系統(tǒng)，并定期發(fā)布“到貨狀態(tài)報(bào)告”。

6）合同付款信息。由項(xiàng)目財(cái)務(wù)責(zé)任人定期向采購(gòu)經(jīng)理發(fā)布。

第四節(jié)、采購(gòu)文檔管理

采購(gòu)經(jīng)理負(fù)責(zé)采購(gòu)組文檔管理的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和檢查工作，具體由項(xiàng)目采購(gòu)組綜合管理組負(fù)責(zé)文檔的歸口管理。

文件的組織編制人或部門負(fù)責(zé)文件的編號(hào)、組織編寫、報(bào)批，且負(fù)責(zé)文件的復(fù)制和按規(guī)定向有關(guān)人員、部門的發(fā)放工作，并按時(shí)向文檔管理部門提供存檔件。

項(xiàng)目采購(gòu)各崗位責(zé)任人負(fù)責(zé)對(duì)其承擔(dān)工作的相關(guān)文件的建檔和保管工作，包括文件的編制、報(bào)批、發(fā)放、接收、分類、造冊(cè)、建檔、查閱管理和保管工作，直至項(xiàng)目結(jié)束按規(guī)定移交或到期銷毀。

《公司文件控制規(guī)定》和《質(zhì)量記錄控制程序》中規(guī)定由公司檔案科保管的采購(gòu)文檔，在項(xiàng)目結(jié)束后按時(shí)按規(guī)定移交，并在采購(gòu)部檔案管理員處備案。

項(xiàng)目采購(gòu)過(guò)程中的檔案管理同時(shí)要符合《項(xiàng)目采購(gòu)實(shí)施手冊(cè)》的要求。

簽訂總承包項(xiàng)目合同后，采購(gòu)經(jīng)理應(yīng)立即組織建立項(xiàng)目文件檔案卷冊(cè)，項(xiàng)目完工報(bào)告后，按照公司和采購(gòu)部的要求（在現(xiàn)場(chǎng)的文件應(yīng)帶回本部）進(jìn)行歸檔。

項(xiàng)目采購(gòu)文件的一般內(nèi)容見附件一，其中有分類、分項(xiàng)及分項(xiàng)號(hào)。為使用方便，采購(gòu)組在公司本部用的文件內(nèi)容見附表10.2，在現(xiàn)場(chǎng)用的文件內(nèi)容見附表10.3，為通用要求，使用時(shí)可根據(jù)項(xiàng)目采購(gòu)的特點(diǎn)和具體情況增減其文件內(nèi)容。

采購(gòu)人員可根據(jù)文件的多少（厚度）進(jìn)行分冊(cè)，文件不多的可合用一冊(cè)。卷冊(cè)的某些分項(xiàng)，如收到和發(fā)出的文件，收到和發(fā)出的信函、電傳、傳真，和文件份數(shù)較多（如超過(guò)10份）的分項(xiàng)，應(yīng)建立分項(xiàng)文件清單，；卷冊(cè)的其它文件份數(shù)較少的分項(xiàng)，可不設(shè)分項(xiàng)文件清單。

合同過(guò)程文件應(yīng)采取以訂貨合同/訂單為單位進(jìn)行建檔的方法，此時(shí)，文件卷冊(cè)中的這些分項(xiàng)可以不用。

在文件清單中應(yīng)登記文件日期（指文件所署日期，不是收到日期），文件應(yīng)按文件日期的相反時(shí)間順序歸入卷冊(cè)各分項(xiàng)內(nèi)。文件清單中的登記順序可能會(huì)亂（既不按文件日期，也不按文件收到日期），但文件清單中文件順序號(hào)的編法應(yīng)與文件排列的反次序相一致（可利用附加角碼或預(yù)留間隔號(hào)的辦法）。

所有項(xiàng)目文件的原件應(yīng)由編制部門（人）保留，歸入相應(yīng)的卷冊(cè)，其他人均保存復(fù)制件。文件發(fā)送表（如有時(shí)）應(yīng)放在被分發(fā)的文件后。

第五節(jié)、采購(gòu)?fù)旯?bào)告

為了保證采購(gòu)?fù)旯?bào)告的規(guī)范性、完整性和準(zhǔn)確性，本文規(guī)定了項(xiàng)目采購(gòu)?fù)旯?bào)告的編制程序，并給出了項(xiàng)目采購(gòu)?fù)旯?bào)告的主要內(nèi)容和編制方法。

項(xiàng)目采購(gòu)經(jīng)理全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目采購(gòu)?fù)旯?bào)告的編制工作。

采購(gòu)經(jīng)理按照項(xiàng)目經(jīng)理的編制進(jìn)度和內(nèi)容要求，編寫編制計(jì)劃和編寫大綱。采購(gòu)經(jīng)理將報(bào)告內(nèi)容分解為若干部分，組織參與該項(xiàng)目采購(gòu)的各工序的有關(guān)人員分頭編寫。必要時(shí)臨時(shí)成立編寫組。

采購(gòu)經(jīng)理匯總各編寫者提交的初稿，加以整理、修訂形成完整的項(xiàng)目采購(gòu)?fù)旯?bào)告，并提交采購(gòu)部副總工程師審核。

經(jīng)審核合格的采購(gòu)?fù)旯?bào)告，由采購(gòu)經(jīng)理提交項(xiàng)目經(jīng)理審閱。批準(zhǔn)后，對(duì)該文件的任何修訂均由采購(gòu)經(jīng)理負(fù)責(zé)

第三章、采購(gòu)質(zhì)量控制

第一節(jié)、物資采購(gòu)控制

1、工程項(xiàng)目物資采購(gòu)實(shí)行“誰(shuí)采購(gòu)、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的質(zhì)量負(fù)責(zé)制；采購(gòu)物資出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，應(yīng)按照權(quán)責(zé)對(duì)應(yīng)的原則，追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任。

2、采購(gòu)物資嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件等相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化采購(gòu)。

3、除公開招標(biāo)或特殊原因外，供應(yīng)商應(yīng)從業(yè)主發(fā)布的合格供應(yīng)商名單或由分包商推薦的經(jīng)業(yè)主審批的合格供應(yīng)商名單中選取。

4、物資采購(gòu)合同，必須明確物資質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、要求，約定質(zhì)量驗(yàn)收方法、質(zhì)量責(zé)任的承擔(dān)以及質(zhì)量保證金。

第二節(jié)、物資檢驗(yàn)控制

（1）對(duì)國(guó)家規(guī)定或合同約定需要進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)、進(jìn)場(chǎng)復(fù)檢的物資，由業(yè)主委托質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。

（2）對(duì)到現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收或復(fù)檢不合格的物資，不得入庫(kù)和使用，由項(xiàng)目部或采購(gòu)分包商組織供應(yīng)商按合同要求采取現(xiàn)場(chǎng)修復(fù)、更換等有效措施，確保產(chǎn)品質(zhì)量要求。

（3）為確保項(xiàng)目所用物資的質(zhì)量符合訂貨合同的規(guī)定要求，避免由于質(zhì)量問(wèn)題而影響工程建設(shè)，采購(gòu)部將做好材料設(shè)備制造過(guò)程中的檢驗(yàn)和中間監(jiān)制工作。

（4）檢驗(yàn)報(bào)告

檢驗(yàn)報(bào)告是對(duì)材料設(shè)備進(jìn)行檢驗(yàn)、監(jiān)制和其他質(zhì)量檢查的真實(shí)情況的記錄，檢驗(yàn)報(bào)告一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1）合同號(hào)、受檢材料設(shè)備名稱、規(guī)格、數(shù)量。

2）供貨廠商名稱、檢驗(yàn)場(chǎng)所、開始時(shí)間。

3）各方參加人員的姓名、職務(wù)。

4）檢驗(yàn)記錄清單：包括檢驗(yàn)項(xiàng)目記錄、文件審查記錄。

（5）不符合報(bào)告

1）如果發(fā)現(xiàn)不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工藝或沒有完全按照合同要求生產(chǎn)的設(shè)備和材料，應(yīng)拒絕接受，并當(dāng)場(chǎng)發(fā)給供貨商不符合報(bào)告，清楚表明不符合的依據(jù)。

2）當(dāng)發(fā)布了不符合報(bào)告后，供貨商應(yīng)負(fù)責(zé)在不合格報(bào)告中列明不符合原因以及書面建議他們將要采取的糾正措施。

（6）制造數(shù)據(jù)手冊(cè) （檢驗(yàn)手冊(cè)）

1）物資部應(yīng)對(duì)所有的測(cè)試證書和相關(guān)的文件進(jìn)行維護(hù)存檔，并在工程結(jié)束后提交給業(yè)主一份完整的測(cè)試數(shù)據(jù)記錄便于長(zhǎng)期保存。

2）要求的檢驗(yàn)文件應(yīng)收集到制造數(shù)據(jù)手冊(cè)里并針對(duì)每一次采購(gòu)的設(shè)備和材料進(jìn)行歸檔。

3）適當(dāng)?shù)臅r(shí)候，制造數(shù)據(jù)手冊(cè)在提交前需由檢驗(yàn)員和業(yè)主（需要時(shí)）進(jìn)行檢查和匯簽；有些測(cè)試證書里所包含的數(shù)據(jù)需要得到設(shè)計(jì)部門的批準(zhǔn)。

4）業(yè)主認(rèn)可或接受的偏差的詳細(xì)內(nèi)容是構(gòu)成相關(guān)設(shè)備或材料檢查手冊(cè)的一部分。

第三節(jié)、物資運(yùn)輸控制

1、運(yùn)輸方式及運(yùn)輸線路

采用公路運(yùn)輸至施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)倉(cāng)庫(kù)，主要交通道路為現(xiàn)狀市政路，場(chǎng)內(nèi)輔助道路為泥結(jié)石修筑的臨時(shí)路。

2、貨物運(yùn)輸?shù)陌b要求

	要求	具體內(nèi)容
1	保證貨物在運(yùn)輸中完整無(wú)損	選用適于裝運(yùn)條件的包裝材料，結(jié)合貨物的狀態(tài)特性及運(yùn)輸條件，確定包裝形式應(yīng)具有相應(yīng)的強(qiáng)度，能承受貨物在起吊、運(yùn)輸、裝卸、儲(chǔ)存中所需正常外力的作用。
2	防止貨物在運(yùn)輸過(guò)程中水濕、污染、散失而受損	包裝材料和形式要符合運(yùn)輸、裝卸、保管中環(huán)境要求，防止貨物內(nèi)部或外部遭受水濕、污染、變質(zhì)、損壞、脫落、散失，以求貨物完整無(wú)損的交付。
3	防止貨物因震動(dòng)、沖擊而受損	包裝材料內(nèi)部要有適當(dāng)?shù)囊r墊，依據(jù)貨物性質(zhì)和需要填充合適的緩沖材料，以起到防震、防沖擊的作用。
4	保證安全裝卸和操作簡(jiǎn)便	包裝材料和結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)，要避免由于貨物具有的特性所引起的在運(yùn)輸過(guò)程中的人身傷害、設(shè)備或設(shè)施損壞。結(jié)構(gòu)合理可以充分利用車箱的有效容積。
5	包裝標(biāo)識(shí)	在貨物或包裝上用涂刷、粘貼等方法，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)刷制的圖案、文字即為標(biāo)志，是安全操作、交接驗(yàn)收中對(duì)貨物識(shí)別的依據(jù)，應(yīng)做到明顯、準(zhǔn)確、清晰、牢固。大件設(shè)備的外包裝應(yīng)當(dāng)注明重心標(biāo)記、吊點(diǎn)等標(biāo)記。

第四節(jié)、物資接貨控制

1、入庫(kù)檢查

采購(gòu)的物資入庫(kù)前，保管員需對(duì)貨物進(jìn)行檢查，主要查驗(yàn)以下內(nèi)容：

（1）是否有包裝破損，使內(nèi)部貨物可見。

（2）是否有包裝箱上方封條啟封。

（3）是否有包裝被污染(有氣味或化學(xué)品)。

（4）是否有包裝開口封條明顯二次重封的。

（5）是否有包裝箱嚴(yán)重受潮，不足以承受碼放時(shí)上層貨物壓力的。

（6）是否有以上標(biāo)準(zhǔn)未包括的破損情況，庫(kù)管員認(rèn)為可能影響產(chǎn)品品質(zhì)或堆場(chǎng)管理的，需及時(shí)匯報(bào)，必要時(shí)發(fā)送實(shí)物照片電子郵件進(jìn)行確認(rèn)。

2、接貨程序

（1）根據(jù)提供的入庫(kù)預(yù)報(bào)告做好入庫(kù)準(zhǔn)備工作(包括人力、機(jī)械、庫(kù)位等) ；

（2）卸車前，庫(kù)管員負(fù)責(zé)核對(duì)司機(jī)的駕駛證號(hào)碼、車號(hào)，并在送貨單上注明“到貨時(shí)間”。

（3）卸車時(shí)，庫(kù)管員根據(jù)送貨單負(fù)責(zé)核對(duì)入庫(kù)貨物的品種、數(shù)量。若出現(xiàn)品種、數(shù)量及生產(chǎn)日期不符，應(yīng)及時(shí)匯報(bào)，按照項(xiàng)目部指示作進(jìn)一步處理。

（4）若發(fā)現(xiàn)運(yùn)輸過(guò)程中的貨損貨差或者入庫(kù)過(guò)程中出現(xiàn)貨損，及時(shí)向項(xiàng)目部匯報(bào)；

（5）入庫(kù)作業(yè)中，若出現(xiàn)問(wèn)題，庫(kù)管員應(yīng)及時(shí)匯報(bào)；

（6）卸車完畢后，庫(kù)管員和司機(jī)在送貨單簽字確認(rèn)；

（7）完成入庫(kù)作業(yè)后，庫(kù)管員將所有相關(guān)單據(jù)交給項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；

（8）入庫(kù)中若出現(xiàn)貨物包裝損壞，庫(kù)管員應(yīng)及時(shí)通知項(xiàng)目負(fù)責(zé)人同意后加固；

第五節(jié)、物資儲(chǔ)存管理

（1）科學(xué)進(jìn)行規(guī)劃，合理利用場(chǎng)地，分區(qū)劃片管理；對(duì)到現(xiàn)場(chǎng)的設(shè)備、材料驗(yàn)收完畢后，根據(jù)設(shè)備、材料的構(gòu)造、體積、包裝情況和保管要求，分別進(jìn)行存放，標(biāo)識(shí)清楚，及時(shí)登記存放的區(qū)、位、號(hào)。

1）按設(shè)備、材料的檢驗(yàn)、試驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行分區(qū)管理，通過(guò)標(biāo)識(shí)牌劃分區(qū)域。

2）按專業(yè)系統(tǒng)分類設(shè)位，對(duì)設(shè)備、材料采用定位碼放，KKS碼放管理。

3）存放庫(kù)內(nèi)驗(yàn)證合格的設(shè)備、材料采用規(guī)定標(biāo)識(shí)牌標(biāo)識(shí)。

4）存放庫(kù)外驗(yàn)證合格的設(shè)備、材料采用統(tǒng)一規(guī)定標(biāo)識(shí)牌（金屬牌）標(biāo)識(shí)。

5）在設(shè)備、材料保管、搬運(yùn)、倒運(yùn)過(guò)程中，保持標(biāo)識(shí)標(biāo)記完整清晰。

6）設(shè)備、材料在施工使用過(guò)程中出現(xiàn)問(wèn)題，能根據(jù)設(shè)備、材料的標(biāo)識(shí)和相應(yīng)記錄，追溯到進(jìn)貨情況，提出解決方案，保證現(xiàn)場(chǎng)施工。

（2）對(duì)露天和棚庫(kù)存放的設(shè)備、材料不能直接放在地面上，與地面間必須有枕木或墊木；要注意防雨、雪、大風(fēng)、冰雹，保管員要經(jīng)常巡視并做好記錄。

（3）對(duì)設(shè)備保管、保養(yǎng)按國(guó)家、行業(yè)現(xiàn)行規(guī)范、規(guī)定、規(guī)程的要求和各制造廠對(duì)其設(shè)備維護(hù)保管的要求以及業(yè)主提出的設(shè)備保管、保養(yǎng)要求執(zhí)行。

（4）在保管期內(nèi)，如發(fā)現(xiàn)設(shè)備質(zhì)量問(wèn)題，由保管員填寫不適用報(bào)告單，報(bào)設(shè)備采買工程師與制造廠、業(yè)主分析責(zé)任，及時(shí)解決，并辦理索賠。

（5）凡提出索賠的部件，要保持設(shè)備原件和原包裝，以備供貨單位和商檢部門復(fù)檢，直到取得業(yè)主書面通知后，按處理意見處理。

（6）保管員要經(jīng)常檢查庫(kù)存設(shè)備的維護(hù)、保養(yǎng)情況，并進(jìn)行日常的設(shè)備管理維護(hù)工作，并隨時(shí)掌握在庫(kù)設(shè)備信息。

（7）要注意倉(cāng)庫(kù)、堆場(chǎng)的防火管理，消防器材按消防平面圖指定的位置擺放，并保證其在有效使用期內(nèi)，定期檢查指示標(biāo)志等是否完好。

（8）要注意倉(cāng)庫(kù)、堆場(chǎng)的防盜管理，每日巡檢中，庫(kù)管員若發(fā)現(xiàn)貨物異常，應(yīng)及時(shí)匯報(bào)。