內部審核控制程序
1.目的
確保本公司質量管理體系的有效性和符合性，并及時采取糾正預防措施，以實現體系的持續改進。 2. 適用范圍適用于本公司質量管理體系覆蓋的所有過程、部門和場所的審核。
3 .定義
無
4 職責
4.1 管理者代表及品質部負責內部質量審核（以下簡稱內審）的組織、管理、領導工作。
4.2 內審小組負責內審的準備、實施、報告、驗證等工作。
4.3 公司各部門積極配合，接受內審;并對內審中出現的不合格項采取糾正與預防措施。
5 作業內容
5.1 內審的策劃
5.1.1 每年年初，管理者代表應根據標準和實際需要編制一份該年度審核計劃，呈報總經理批準后組織實施，內審應覆蓋質量管理體系所有過程、部門和場所，每年至少二次。
5.1.2 如下特殊情況時可提出內審要求：
a) 當合同要求或客戶需要評價質量管理體系時；
b) 當機構和職能有所重大變更時；
c) 發現嚴重不合格而需要審查時；
d) 第三方審核認證或監督審核前；
e) 總經理提出要求時。
5.1.3 管理者代表依據以上情況適時提出內審建議，總經理批準后實施。
5.2 成立內審小組
5.2.1 根據內審活動目的、范圍、部門、過程及日程安排，管理者代表提出內審小組名單，總經理批準后組成內審小組。
5.2.2 內審人員資格條件：
a) 內審人員應是所在部門負責人或主要骨干；
b) 內審人員須通過質量管理體系內審課程培訓并考試合格；內審人員須經總經理確認授權。
5.2.3 內審人員職責
5.2.3.1 內審組長職責
a) 協商并制定審核活動計劃，準備工作文件，布置審核組成員工作；
b) 主持審核會議，控制現場審核實施，使審核按計劃和要求進行；
c) 確認內審員審核發現的不合格項報告；
d) 向管理者代表和總經理提交審核報告，報告內容包括對受審核方提出改進建議和要求；
e) 做好審核實施過程中文件的分發工作。
5.2.3.2 內審員職責
a) 根據審核要求編制檢查表；
b) 按審核計劃完成審核任務；
c) 將審核發現形成書面資料，編制不合格項報告；
d) 支持配合內審組長工作，協助受審核方制定糾正措施，并實施跟蹤審核；
5.3 編制審核工作計劃
5.3.1 由內審組長編制審核工作計劃，經管理者代表批準后組織召開審核小組會議，明確各成員分工和要求，確保每位內審員清楚了解審核任務。
5.3.2 審核工作計劃包括以下內容：
a) 被審部門目的、范圍、日期；
b) 依據的文件；
c) 審核的主要項目和時間安排；
d) 內審員分工.
5.4 編制檢查表審核前內審員應根據分工編制檢查表。檢查表要求：
a) 應突出審核區域的主要職能，選擇典型關鍵的質量問題應覆蓋質量管理方面的全部職能，包括本公司客戶的一些特殊要求； b) 使用一段時間后形成相對穩定內容，作為標準檢查表，為以后內審提供參考。
5.5 通知審核
內審前至少提前一周通知受審部門，審核工作計劃應得到受審核部門負責人的確認。
5.6 首次會議
5.6.1 現場審核前召開首次會議，由審核組全員和受審部門負責人及有關人員參加，會議由內審組長主持，與會人員應簽到，會議時間以不超過半小時為宜。
5.6.2 規模較小、時間較短或常規性內審，可不召開首次會議，是否需要召開首次會議由內審組長決定。
5.6.3 首次會議召開的主要內容：
a) 向受審核部門介紹審核組成員分工；
b) 聲明審核范圍、目的和依據；
c) 簡要介紹實施審核所采用的方法和程序；
d) 在審核組和受審核部門之間建立聯系；
e) 宣讀審核計劃，澄清審核計劃中不明確的內容。
5.7 現場審核 5.7.1 現場審核原則
a) 以客觀事實為依據的原則。客觀事實以證據為基礎，可陳述、驗證，不含有任何個人猜想、推理成分； b) 標準與實際核對原則。凡標準與實際未核對過的項目，都不能判為合格或不合格； c) 依次遞進審核的原則。審核包括實際有沒有、做沒做、做得怎樣三個方面依次遞進； d) 獨立公正原則。審核員進行內審活動與受審核方無直接責任關系。
5.7.2 收集客觀證據客觀證據包括： a) 存在的客觀事實；
b) 與被審核的質量活動負有責任的人的談話。 c) 現行有效的文件和記錄。
內審員應及時分析收集的客觀事實，形成審核發現，填寫《檢查表》相關欄目。 5.7.3 編制不合格項報告：
5.7.3.1 內審員對審核發現進行評審后編制不合格項報告；
5.7.3.2 不合格項按性質分為嚴重、一般、輕微三種，必要時開具“觀察項”：A）嚴重不合格項： a) 質量活動和結果與質量管理體系文件要求嚴重不符；造成體系性失效； b) 造成區域性失效；
c) 會造成嚴重后果的失效。
B）一般不合格項：凡明顯不符合規定要求或對產品質量特性有顯著影響的不合格。C）輕微不合格項：凡孤立的偶發性的并對產品質量無顯著影響的不合格；
D）觀察項：指問題雖未構成不合格，但有變成不合格的趨勢，或證據暫時不足，可作“觀察項”口頭或書面向受審核方提出，引起注意。審核組應保留一份觀察項的記錄。
5.7.3.3 內審員應在現場審核結束后把所有不合格項向內審組長通報，內審組長對不合格項進行審查；審核結束前，所有的不合格項都應得到受審部門負責人的確認并簽字。
5.8 末次會議
5.8.1 審核結束后應召開末次會議，內審組長主持，審核組全員和受審核部門相關人員參加并簽到。
5.8.2 末次會議的主要內容：
a) 重申審核范圍、目的和依據；
b) 審核說明；
c) 宣讀不合格項報告；
d) 提出糾正措施要求；
e) 宣讀審核意見，說明審核報告發布時間、方式及其它后續要求；
f) 審核總結；
5.8.3 末次會議應有記錄，并保存。
5.9 審核報告
5.9.1
末次會議結束一周內，內審組長應對本次審核的不合格報告進行匯總、分析，制訂《不合格項分布表》，并向管理
者代表、總經理及提交《內部審核報告》。
5.9.2
不合格項報告作為附件，分發給各部門。
5.10
跟蹤審核
5.10.1
審核組應對糾正預防措施情況進行跟蹤，驗證，并及時向管理者代表反映。
5.10.2
內審員經驗證，確認措施計劃己完成時，在不合格報告驗證欄中記錄、簽字。
5.10.3
內審員證實有效的糾正預防措施，可向管理者代表建議納入文件，具體按《文件與資料控制程序》執行；內審員
發現遺留問題，應提出糾正或預防措施要求。
5.11
記錄的管理
內審過程中產生的所有記錄由品質部主管整理、歸檔。
6、記錄
6.1《審核計劃表》
6.2《檢查表》
6.3《不合格項報告》
6.4《內部審核報告》
6.5《不合格項分布表》
6.6 《年度審核計劃》
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