大連市科技創(chuàng)新基金管理辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范科技創(chuàng)新基金管理和使用，提高資金使用效益，根據(jù)《中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)<關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見(jiàn)>的通知》(中辦發(fā)〔2016〕50號(hào))、《中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)〉的通知》(中辦發(fā)〔2018〕37號(hào))、《國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》（國(guó)發(fā)〔2018〕25號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2021〕32號(hào))等文件，以及國(guó)家、省、市有關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)和財(cái)務(wù)管理制度，結(jié)合科技創(chuàng)新基金管理特點(diǎn)，制定本辦法。

第二條 科技創(chuàng)新基金是由市本級(jí)財(cái)政預(yù)算安排，用于推動(dòng)高校院所圍繞我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)展重大基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、科技惠民及軟科學(xué)研究的政府引導(dǎo)性資金。

鼓勵(lì)高校院所和我市科技創(chuàng)新基金設(shè)立聯(lián)合基金（專項(xiàng)），共同支持開(kāi)展研究。

鼓勵(lì)有條件的單位通過(guò)自籌資金方式，圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)展研究，經(jīng)市科技局審批的，可列為市級(jí)科技創(chuàng)新基金項(xiàng)目，視同市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理，不享受市財(cái)政補(bǔ)助資金。

第三條 科技創(chuàng)新基金使用與管理應(yīng)遵循集中財(cái)力、突出重點(diǎn)，明晰權(quán)責(zé)、放管結(jié)合，遵循規(guī)律、注重績(jī)效的原則。

第二章　支持內(nèi)容與支持方式

第四條 科技創(chuàng)新基金重點(diǎn)支持在連高校院所（含高等院校、科研院所、轉(zhuǎn)制科研院所，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，醫(yī)療機(jī)構(gòu)，具有科研業(yè)務(wù)職能的事業(yè)單位、民辦非企業(yè)單位等）開(kāi)展與我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展密切相關(guān)的重大基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、科技惠民技術(shù)研究和軟科學(xué)研究等。主要包括：

1.高校院所組織實(shí)施的重大基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究。項(xiàng)目執(zhí)行期一般不超過(guò)3年，生物醫(yī)藥、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域項(xiàng)目可適當(dāng)延長(zhǎng)，一般不超過(guò)5年。

2.公共安全、農(nóng)業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生、科學(xué)普及等科技惠民技術(shù)研究。項(xiàng)目執(zhí)行期不超過(guò)2年。醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)為醫(yī)療機(jī)構(gòu)。科學(xué)普及項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)為市級(jí)以上科普基地的依托單位。

3.為經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和科技發(fā)展提供決策服務(wù)的軟科學(xué)研究。項(xiàng)目執(zhí)行期為1年。

第五條 資助標(biāo)準(zhǔn)

科技創(chuàng)新基金采取事前無(wú)償補(bǔ)助方式。其中重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目每項(xiàng)支持額度不超過(guò)100萬(wàn)元；應(yīng)用基礎(chǔ)研究項(xiàng)目每項(xiàng)支持額度不超過(guò)30萬(wàn)元；科技惠民項(xiàng)目及軟科學(xué)項(xiàng)目每項(xiàng)支持額度不超過(guò)10萬(wàn)元。

第六條 科技創(chuàng)新基金項(xiàng)目資金由直接費(fèi)用和間接費(fèi)用組成。

第七條 直接費(fèi)用是指在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中發(fā)生的與之直接相關(guān)的費(fèi)用。主要包括：

（一）設(shè)備費(fèi)：是指在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中購(gòu)置或試制專用儀器設(shè)備，對(duì)現(xiàn)有儀器設(shè)備進(jìn)行升級(jí)改造，以及租賃外單位儀器設(shè)備而發(fā)生的費(fèi)用。計(jì)算類儀器設(shè)備和軟件工具可在設(shè)備費(fèi)科目列支。應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制設(shè)備購(gòu)置，鼓勵(lì)開(kāi)放共享、自主研制、租賃專用儀器設(shè)備以及對(duì)現(xiàn)有儀器設(shè)備進(jìn)行升級(jí)改造，避免重復(fù)購(gòu)置。

（二）業(yè)務(wù)費(fèi)：是指在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中消耗的各種材料、輔助材料等低值易耗品的采購(gòu)、運(yùn)輸、裝卸、整理等費(fèi)用，發(fā)生的測(cè)試化驗(yàn)加工、燃料動(dòng)力、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)、會(huì)議/差旅/國(guó)際合作交流等費(fèi)用，以及其他相關(guān)支出。

1.測(cè)試化驗(yàn)加工支出主要用于由于承擔(dān)單位自身的技術(shù)、工藝和設(shè)備等條件的限制，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中委托或與外單位合作（包括承擔(dān)單位內(nèi)部獨(dú)立經(jīng)濟(jì)核算單位）進(jìn)行的檢驗(yàn)、測(cè)試、化驗(yàn)、加工、計(jì)算、試驗(yàn)、設(shè)計(jì)、制作等所支付的費(fèi)用。

2.燃料動(dòng)力支出主要用于在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中相關(guān)大型儀器設(shè)備、專用科學(xué)裝置等運(yùn)行發(fā)生的可以單獨(dú)測(cè)算的水、電、氣、燃料消耗等費(fèi)用。

3.出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)支出主要用于在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，需要支付的出版、資料購(gòu)買及印刷、文獻(xiàn)檢索、專業(yè)通信、專利申請(qǐng)及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)等費(fèi)用。

4.會(huì)議/差旅/國(guó)際合作交流支出主要用于在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中為組織開(kāi)展學(xué)術(shù)研討、咨詢論證，以及組織協(xié)調(diào)項(xiàng)目或課題等活動(dòng)而發(fā)生的會(huì)議費(fèi)用；開(kāi)展科學(xué)實(shí)驗(yàn)（試驗(yàn)）、科學(xué)考察、業(yè)務(wù)調(diào)研、學(xué)術(shù)交流等所發(fā)生的城市間交通費(fèi)、住宿費(fèi)、伙食補(bǔ)助費(fèi)和市內(nèi)交通費(fèi)；研究人員出國(guó)及外國(guó)專家來(lái)華開(kāi)展科學(xué)技術(shù)交流與合作的費(fèi)用。

（三）勞務(wù)費(fèi)：是指在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中支付給參與項(xiàng)目的研究生、博士后、訪問(wèn)學(xué)者和項(xiàng)目聘用的研究人員、科研輔助人員等的勞務(wù)性費(fèi)用，以及支付給臨時(shí)聘請(qǐng)的咨詢專家的費(fèi)用等。

項(xiàng)目聘用人員由單位繳納的社會(huì)保險(xiǎn)補(bǔ)助、住房公積金等納入勞務(wù)費(fèi)科目開(kāi)支。財(cái)政供養(yǎng)人員不得列支勞務(wù)費(fèi)。參照我市相關(guān)從業(yè)人員平均工資水平，項(xiàng)目聘用人員勞務(wù)費(fèi)開(kāi)支計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)暫定為8000元/人月以內(nèi)。支付給臨時(shí)聘請(qǐng)的咨詢專家的費(fèi)用，不得支付給參與本項(xiàng)目研究和管理的相關(guān)人員，其管理按照國(guó)家、省、市有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第八條 項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)按照政策相符性、目標(biāo)相關(guān)性和經(jīng)濟(jì)合理性原則，科學(xué)、合理、真實(shí)地編制預(yù)算，對(duì)設(shè)備費(fèi)、業(yè)務(wù)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)預(yù)算應(yīng)據(jù)實(shí)編制，不得簡(jiǎn)單按比例編制。對(duì)儀器設(shè)備購(gòu)置、參與單位資質(zhì)及擬外撥資金進(jìn)行重點(diǎn)說(shuō)明，并申明現(xiàn)有的實(shí)施條件和從單位外部可能獲得的共享服務(wù)。直接費(fèi)用中除50萬(wàn)元以上的設(shè)備費(fèi)外，其他費(fèi)用只提供基本測(cè)算說(shuō)明，不需要提供明細(xì)。

第九條 間接費(fèi)用是指承擔(dān)單位在組織實(shí)施項(xiàng)目過(guò)程中發(fā)生的無(wú)法在直接費(fèi)用中列支的相關(guān)費(fèi)用。主要包括：承擔(dān)單位為項(xiàng)目研究提供的房屋占用，日常水、電、氣、暖等消耗，有關(guān)管理費(fèi)用的補(bǔ)助支出，以及激勵(lì)科研人員的績(jī)效支出等。間接費(fèi)用實(shí)行總額控制，按照不超過(guò)項(xiàng)目直接費(fèi)用扣除設(shè)備購(gòu)置費(fèi)后的30%核定。對(duì)數(shù)學(xué)等純理論基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，間接費(fèi)用比例進(jìn)一步提高到不超過(guò)60%。

第十條 間接費(fèi)用由承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排使用。承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)建立健全間接費(fèi)用的內(nèi)部管理辦法，公開(kāi)透明、合規(guī)合理使用間接費(fèi)用，處理好分?jǐn)傞g接成本和對(duì)科研人員激勵(lì)的關(guān)系。績(jī)效支出安排應(yīng)當(dāng)與科研人員在項(xiàng)目工作中的實(shí)際貢獻(xiàn)掛鉤。承擔(dān)單位可將間接費(fèi)用全部用于績(jī)效支出，并向創(chuàng)新績(jī)效突出的團(tuán)隊(duì)和個(gè)人傾斜。

第十一條 對(duì)重大基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，選擇部分科研管理規(guī)范、科研成效顯著、科研信用良好的單位，探索實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用“包干制”，不再編制項(xiàng)目預(yù)算，承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部管理規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)資金使用的管理、指導(dǎo)和監(jiān)督，確保資金安全和規(guī)范有效使用。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在承諾遵守科研倫理道德和作風(fēng)學(xué)風(fēng)誠(chéng)信要求、資金全部用于與本項(xiàng)目研究工作相關(guān)支出的基礎(chǔ)上，自主決定經(jīng)費(fèi)使用。項(xiàng)目執(zhí)行期滿后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)編制項(xiàng)目資金決算，經(jīng)承擔(dān)單位審核后報(bào)市科技局。

第三章　職責(zé)與權(quán)限

第十二條 市財(cái)政局主要職責(zé)

市財(cái)政局負(fù)責(zé)組織專項(xiàng)資金預(yù)算編制和審核，批復(fù)下達(dá)年度預(yù)算，根據(jù)市科技局的申請(qǐng)撥付資金。

第十三條 市科技局主要職責(zé)

根據(jù)市委、市政府戰(zhàn)略部署，確定并組織編報(bào)科技創(chuàng)新基金經(jīng)費(fèi)預(yù)算，制定年度項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的支持方向。會(huì)同市財(cái)政局制定經(jīng)費(fèi)管理辦法。負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審、立項(xiàng)、驗(yàn)收和績(jī)效評(píng)價(jià)，編制資金分配方案，負(fù)責(zé)撥付資金至項(xiàng)目承擔(dān)單位。組織對(duì)項(xiàng)目資金的監(jiān)督，強(qiáng)化科研誠(chéng)信管理。

第十四條 歸口管理部門(mén)主要職責(zé)

組織項(xiàng)目申報(bào)，按程序開(kāi)展項(xiàng)目推薦工作。配合有關(guān)部門(mén)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收、監(jiān)督檢查、績(jī)效評(píng)價(jià)。

第十五條 承擔(dān)單位主要職責(zé)

承擔(dān)單位是項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的直接責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化法人責(zé)任，建立健全科研、財(cái)務(wù)、誠(chéng)信等內(nèi)部管理辦法，規(guī)范項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理，及時(shí)辦理項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)調(diào)劑手續(xù)，協(xié)助有關(guān)部門(mén)開(kāi)展項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的監(jiān)督檢查及績(jī)效管理等工作。

第十六條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人主要職責(zé)

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用的直接責(zé)任人，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用的合規(guī)性、合理性、真實(shí)性和相關(guān)性承擔(dān)法律責(zé)任。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目任務(wù)書(shū)和相關(guān)管理制度使用經(jīng)費(fèi)，接受承擔(dān)單位和相關(guān)部門(mén)的監(jiān)督檢查及績(jī)效管理等。

第四章　申報(bào)與立項(xiàng)

第十七條 科技創(chuàng)新基金項(xiàng)目按照征集需求、發(fā)布指南、申報(bào)受理、評(píng)審立項(xiàng)、社會(huì)公示、簽訂任務(wù)書(shū)的方式組織實(shí)施。市科技局根據(jù)我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)與科技發(fā)展重點(diǎn)任務(wù)，面向社會(huì)公開(kāi)征集技術(shù)需求，組織行業(yè)或領(lǐng)域?qū)＜揖幹颇甓壬陥?bào)指南。指南明確支持方向和申報(bào)條件，規(guī)定申報(bào)方式、推薦程序及相關(guān)要求。

對(duì)需緊急開(kāi)展重點(diǎn)領(lǐng)域攻關(guān)、決策咨詢的項(xiàng)目，經(jīng)報(bào)請(qǐng)市政府同意，可采取專項(xiàng)組織、定向委托等方式，簡(jiǎn)化程序組織實(shí)施。

第十八條 歸口管理部門(mén)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初審?fù)扑]，并對(duì)所推薦項(xiàng)目的真實(shí)性等負(fù)責(zé)。市級(jí)（含）以上高校、科研院所歸口管理部門(mén)為本單位。高校屬醫(yī)療機(jī)構(gòu)，歸口管理部門(mén)為所屬高校；其他市級(jí)（含）以上醫(yī)療機(jī)構(gòu)歸口管理部門(mén)為本單位；其他申報(bào)單位按屬地原則，歸口管理部門(mén)為區(qū)市縣、先導(dǎo)區(qū)科技部門(mén)。

第十九條 市科技局根據(jù)初審?fù)扑]意見(jiàn)，經(jīng)形式審查、項(xiàng)目查重審核、科研誠(chéng)信審核后對(duì)推薦項(xiàng)目進(jìn)行受理，組織專家對(duì)項(xiàng)目可行性、經(jīng)費(fèi)預(yù)算合理性等提出意見(jiàn)，根據(jù)需要可組織專家赴項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考核。

第二十條 市科技局根據(jù)專家評(píng)審意見(jiàn)結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)考核結(jié)果，確定預(yù)算控制數(shù)、編制年度支持計(jì)劃。

第二十一條 對(duì)擬立項(xiàng)項(xiàng)目通過(guò)網(wǎng)站等方式進(jìn)行社會(huì)公示，公示期為5個(gè)工作日。公示無(wú)異議或經(jīng)調(diào)查異議不成立的項(xiàng)目，由市科技局編制資金分配方案并下達(dá)資金計(jì)劃。

第五章 資金撥付與管理

第二十二條 市科技局與項(xiàng)目承擔(dān)單位、歸口管理部門(mén)簽訂項(xiàng)目任務(wù)書(shū)。項(xiàng)目任務(wù)書(shū)應(yīng)以項(xiàng)目申報(bào)書(shū)為基礎(chǔ)，突出績(jī)效管理，明確項(xiàng)目考核目標(biāo)、考核指標(biāo)及考核方法，明晰各方責(zé)權(quán)。

第二十三條 市財(cái)政局根據(jù)市科技局下達(dá)的資金計(jì)劃將資金撥付至市科技局。市科技局負(fù)責(zé)將資金撥付至項(xiàng)目承擔(dān)單位。

第二十四條 承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家、省、市有關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)和財(cái)務(wù)制度，切實(shí)履行科研項(xiàng)目資金管理法人主體責(zé)任，正確行使項(xiàng)目資金管理使用自主權(quán)，建立健全項(xiàng)目資金內(nèi)部管理制度和報(bào)銷規(guī)定，明確內(nèi)部管理權(quán)限和審批程序，完善內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，強(qiáng)化資金使用績(jī)效評(píng)價(jià)，提高財(cái)務(wù)信息化水平，確保資金使用安全規(guī)范有效。

第二十五條 承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際落實(shí)科研財(cái)務(wù)助理制度。重大基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究項(xiàng)目每個(gè)項(xiàng)目原則上應(yīng)當(dāng)配有相對(duì)固定的科研財(cái)務(wù)助理。科研財(cái)務(wù)助理所需人力成本費(fèi)用（含社會(huì)保險(xiǎn)補(bǔ)助、住房公積金），可由承擔(dān)單位根據(jù)情況通過(guò)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)等渠道統(tǒng)籌解決。

科研財(cái)務(wù)助理應(yīng)當(dāng)熟悉科技創(chuàng)新基金項(xiàng)目管理政策，以及承擔(dān)單位科研管理制度及流程，為科研人員在項(xiàng)目預(yù)算編制和調(diào)劑、經(jīng)費(fèi)報(bào)銷、項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)等方面提供專業(yè)化服務(wù)。

第二十六條 承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目資金納入單位財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理，對(duì)財(cái)政資金和其他來(lái)源資金分別單獨(dú)核算，確保專款專用。按照承諾保證其他來(lái)源資金及時(shí)足額到位，并用于本項(xiàng)目支出。

第二十七條 承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家、省、市有關(guān)支出管理制度。對(duì)于設(shè)備、大宗材料、測(cè)試化驗(yàn)加工、勞務(wù)、專家咨詢等費(fèi)用，原則上應(yīng)當(dāng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式結(jié)算。

第二十八條 在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，承擔(dān)單位因科研活動(dòng)實(shí)際需要，邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)外專家、學(xué)者和有關(guān)人員參加由其主辦的會(huì)議等，對(duì)確需負(fù)擔(dān)的城市間交通費(fèi)、國(guó)際旅費(fèi)，可在會(huì)議費(fèi)等費(fèi)用中報(bào)銷。對(duì)國(guó)內(nèi)差旅費(fèi)中的伙食補(bǔ)助費(fèi)、市內(nèi)交通費(fèi)和難以取得發(fā)票的住宿費(fèi)可實(shí)行包干制。

第二十九條 科技創(chuàng)新基金項(xiàng)目資金管理使用不得存在以下行為：

（一）編報(bào)虛假預(yù)算；

（二）未對(duì)項(xiàng)目資金進(jìn)行單獨(dú)核算；

（三）列支與本項(xiàng)目任務(wù)無(wú)關(guān)的支出；

（四）未按規(guī)定執(zhí)行和調(diào)劑預(yù)算、違反規(guī)定外撥項(xiàng)目資金；

（五）虛假承諾其他來(lái)源資金；

（六）通過(guò)虛假合同、虛假票據(jù)、虛構(gòu)事項(xiàng)、虛報(bào)人員等弄虛作假，轉(zhuǎn)移、套取、報(bào)銷項(xiàng)目資金；

（七）截留、擠占、挪用項(xiàng)目資金；

（八）設(shè)置賬外賬、隨意調(diào)賬變動(dòng)支出、隨意修改記賬憑證、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等；

（九）使用項(xiàng)目資金列支應(yīng)當(dāng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用和支付各種罰款、捐款、贊助、投資，償還債務(wù)等。

第三十條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和承擔(dān)單位變更。因人員工作崗位發(fā)生變化等原因，需要變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或承擔(dān)單位的，由項(xiàng)目承擔(dān)單位在需變更事由確定后1個(gè)月內(nèi)提出申請(qǐng)，報(bào)市科技局批準(zhǔn)同意后實(shí)施。

第三十一條 預(yù)算和技術(shù)路線調(diào)整。承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照下達(dá)的預(yù)算執(zhí)行。

1.在預(yù)算范圍內(nèi)，除設(shè)備費(fèi)外的其他費(fèi)用調(diào)劑權(quán)全部由項(xiàng)目承擔(dān)單位下放給項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)科研活動(dòng)實(shí)際需要自主安排，承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定完善內(nèi)部管理制度。

2.設(shè)備費(fèi)預(yù)算調(diào)劑權(quán)全部下放給項(xiàng)目承擔(dān)單位，項(xiàng)目預(yù)算總額不變，設(shè)備費(fèi)預(yù)算調(diào)劑的，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出申請(qǐng)，所在單位統(tǒng)籌考慮現(xiàn)有設(shè)備配置情況和科研項(xiàng)目實(shí)際需求，及時(shí)辦理審批手續(xù)；

3.項(xiàng)目間接費(fèi)用預(yù)算總額不得調(diào)增，項(xiàng)目承擔(dān)單位與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人協(xié)商一致后可調(diào)減用于直接費(fèi)用。

4.項(xiàng)目實(shí)施期間，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可按規(guī)定自主組建科研團(tuán)隊(duì)，并結(jié)合項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整;

5.在不降低研究目標(biāo)的前提下，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，報(bào)項(xiàng)目承擔(dān)單位備案；

6.項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)改進(jìn)管理方式、優(yōu)化審查程序。上述安排和調(diào)整均可作為項(xiàng)目驗(yàn)收、評(píng)估評(píng)審或?qū)徲?jì)檢查等依據(jù)。

第三十二條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)于每年11月底前將項(xiàng)目年度執(zhí)行情況報(bào)告（含財(cái)務(wù)執(zhí)行情況）報(bào)送市科技局。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整、賬表一致。項(xiàng)目執(zhí)行不足3個(gè)月的，可在下年度一并上報(bào)。

第三十三條 項(xiàng)目確需撤銷或終止，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)清理賬目，將財(cái)務(wù)報(bào)告、項(xiàng)目實(shí)施情況及相關(guān)佐證材料報(bào)送市科技局。需退回結(jié)余資金的，市科技局確認(rèn)結(jié)余資金并按規(guī)定原渠道收回。

第六章 項(xiàng)目驗(yàn)收

第三十四條　項(xiàng)目執(zhí)行期滿后，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織清理賬目，如實(shí)編制課題資金決算，聘請(qǐng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，開(kāi)展項(xiàng)目財(cái)務(wù)審計(jì)。財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告是項(xiàng)目驗(yàn)收的重要依據(jù)。

第三十五條 項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目執(zhí)行期滿，向市科技局提出申請(qǐng)，并3個(gè)月內(nèi)完成項(xiàng)目驗(yàn)收材料的準(zhǔn)備。科技創(chuàng)新基金項(xiàng)目實(shí)行科技報(bào)告制度，按照國(guó)家、省、市科技報(bào)告制度的有關(guān)要求，每個(gè)項(xiàng)目在驗(yàn)收時(shí)須提交完整的、統(tǒng)一格式的技術(shù)報(bào)告。因客觀原因?qū)е马?xiàng)目實(shí)施進(jìn)度被迫延遲，確需申請(qǐng)變更實(shí)施期限的，項(xiàng)目承擔(dān)單位在合同到期前30天向市科技局提出延遲驗(yàn)收申請(qǐng)，原則上，延期單次不超過(guò)半年、總計(jì)不超過(guò)2次。

第三十六條 市科技局組織驗(yàn)收工作組或委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展項(xiàng)目驗(yàn)收，核定項(xiàng)目的財(cái)政資金結(jié)余，形成項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論。項(xiàng)目驗(yàn)收以項(xiàng)目任務(wù)書(shū)為主要依據(jù)，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的技術(shù)路線方案、項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果、應(yīng)用效果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成和管理、科技人才隊(duì)伍培養(yǎng)、經(jīng)費(fèi)使用合理性等做出評(píng)價(jià)。

第三十七條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目驗(yàn)收完成后一個(gè)月內(nèi)及時(shí)辦理財(cái)務(wù)結(jié)賬手續(xù)。

1.對(duì)驗(yàn)收結(jié)論為“驗(yàn)收通過(guò)”的項(xiàng)目，結(jié)余資金留歸承擔(dān)單位使用，統(tǒng)籌用于科研活動(dòng)直接支出。承擔(dān)單位應(yīng)優(yōu)先考慮原項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)科研需求，加強(qiáng)結(jié)余資金管理，健全結(jié)余資金盤(pán)活機(jī)制，加快資金使用進(jìn)度。

2.對(duì)驗(yàn)收結(jié)論為“驗(yàn)收結(jié)題”的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位退回結(jié)余資金，項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人自結(jié)論下達(dá)之日起不得使用結(jié)余資金，結(jié)余資金經(jīng)審計(jì)后按原渠道收回。

3.對(duì)驗(yàn)收結(jié)論為“驗(yàn)收不通過(guò)”的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位退回結(jié)余資金，自驗(yàn)收結(jié)論下達(dá)之日起不得使用結(jié)余資金，結(jié)余資金經(jīng)審計(jì)后按原渠道收回。按照《大連市科研誠(chéng)信管理實(shí)施辦法（試行）》處理。

第三十八條 加強(qiáng)專項(xiàng)資金績(jī)效管理，具體要求按照《中共大連市委 大連市人民政府關(guān)于全面實(shí)施預(yù)算績(jī)效管理的實(shí)施意見(jiàn)》（大委發(fā)﹝2019﹞22號(hào)）、《大連市財(cái)政項(xiàng)目支出預(yù)算績(jī)效管理辦法》（大財(cái)績(jī)﹝2020﹞956號(hào)）等文件執(zhí)行。

第七章　監(jiān)督檢查

第三十九條 市科技局、歸口管理部門(mén)和承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目和資金情況監(jiān)督管理。

第四十條 市科技局通過(guò)隨機(jī)抽查、舉報(bào)核查等方式，對(duì)承擔(dān)單位法人責(zé)任和內(nèi)部控制，項(xiàng)目資金管理使用規(guī)范性、安全性和有效性等進(jìn)行抽查。市科技局組織開(kāi)展對(duì)項(xiàng)目資金管理使用的監(jiān)督，對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題較多的承擔(dān)單位，采取警示、指導(dǎo)和培訓(xùn)等方式，加強(qiáng)對(duì)承擔(dān)單位的事前風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防控。

第四十一條 承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等出現(xiàn)第二十九條或其他各類違法違規(guī)行為的，依照有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令整改、暫停項(xiàng)目撥款、終止項(xiàng)目執(zhí)行、追回已撥財(cái)政資金、階段性或永久限制項(xiàng)目承擔(dān)者項(xiàng)目申報(bào)資格等措施追究相應(yīng)責(zé)任，并將有關(guān)結(jié)果向社會(huì)公開(kāi)。涉嫌犯罪的，依法移送有關(guān)機(jī)關(guān)處理。對(duì)嚴(yán)重違規(guī)、違紀(jì)、違法犯罪的相關(guān)責(zé)任主體，按程序納入科研誠(chéng)信失信名單。

第四十二條 市科技局按照信用管理相關(guān)規(guī)定，對(duì)承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、咨詢?cè)u(píng)審專家等參與資金管理使用的行為進(jìn)行記錄和信用評(píng)價(jià)，并加強(qiáng)對(duì)信用結(jié)果的應(yīng)用。

第八章　附　則

第四十三條 本辦法自2023年6月13日起施行，有效期5年。《大連市科技創(chuàng)新基金管理辦法》（大科規(guī)劃發(fā)〔2019〕184號(hào)）同時(shí)廢止。