為進(jìn)一步推動(dòng)內(nèi)控文化建設(shè)，提高全行員工合規(guī)意識(shí)，興業(yè)銀行日照分行持續(xù)推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)機(jī)制建設(shè)，始終堅(jiān)持五大合規(guī)內(nèi)控工作舉措，引導(dǎo)員工依法合規(guī)展業(yè)，誠(chéng)信勤勉盡職。
筑牢“防線(xiàn)”。持之以恒強(qiáng)化員工思想教育，培養(yǎng)合規(guī)守紀(jì)的道德觀念。該行每年都會(huì)組織參觀不同的警示教育基地，引導(dǎo)員工常懷敬畏之心，筑牢思想防線(xiàn)。
延長(zhǎng)“觸角”。據(jù)介紹，該行內(nèi)設(shè)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理部會(huì)不定期地通過(guò)業(yè)務(wù)檢查和啄木鳥(niǎo)突擊檢查相結(jié)合的方式，全面掌握員工異常交易、異常行為和違法犯罪隱患，對(duì)員工管理和內(nèi)部控制情況進(jìn)行深入“體檢”，勇于揭示風(fēng)險(xiǎn)，確保不流于形式，確保及時(shí)識(shí)別、報(bào)告、控制和化解風(fēng)險(xiǎn)，保持零案件發(fā)展態(tài)勢(shì)。
扎緊“籬笆”。該行通過(guò)加強(qiáng)“員工行為十三條禁令”及重要崗位主要負(fù)面行為清單宣貫與落地，持續(xù)加強(qiáng)員工合規(guī)文化教育，定期組織全體員工學(xué)習(xí)重要合規(guī)內(nèi)控制度，牢牢扎緊制度“籬笆”，確保全行各項(xiàng)工作有章可循，有據(jù)可依。
擦亮“探頭”。該行設(shè)有反洗錢(qián)專(zhuān)崗，相關(guān)工作人員介紹，他們會(huì)充分利用反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)數(shù)據(jù)分析，實(shí)現(xiàn)對(duì)可疑交易、可疑賬號(hào)、可疑客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)“畫(huà)像”，在常規(guī)檢查的基礎(chǔ)上，組織非現(xiàn)場(chǎng)檢查、通過(guò)各種檢查方式的綜合運(yùn)用，擦亮監(jiān)督檢查“探頭”，提高檢查針對(duì)性和穿透力，實(shí)現(xiàn)對(duì)違規(guī)行為的精準(zhǔn)打擊。
擰緊“閥門(mén)”。此外，該行還堅(jiān)持嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的政策要求，保證各項(xiàng)工作符合監(jiān)管“閥門(mén)”內(nèi)運(yùn)行，保持與監(jiān)管部門(mén)經(jīng)常性的業(yè)務(wù)溝通交流，及時(shí)、認(rèn)真、準(zhǔn)確報(bào)送監(jiān)管報(bào)告報(bào)表，提高報(bào)送質(zhì)量；全面落實(shí)執(zhí)行監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主題活動(dòng)，加強(qiáng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主動(dòng)溝通，及時(shí)反饋經(jīng)營(yíng)管理中遇到的問(wèn)題，商討解決辦法和途徑。
興業(yè)銀行日照分行將在監(jiān)管部門(mén)和上級(jí)行的引領(lǐng)下，繼續(xù)強(qiáng)化落實(shí)內(nèi)控合規(guī)建設(shè)的主體責(zé)任，持續(xù)以合規(guī)治行理念為基點(diǎn)，樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)良好形象，凝心聚力，長(zhǎng)遠(yuǎn)布局，為“一流銀行，百年興業(yè)”的美好愿景護(hù)好航。
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