為防范違規問題和風險案件的發生，慶云農商銀行重點把好三關，從根本上提高各內險防控能力不斷完善監督制約機制，提高內控水平，依法合規經營，有效防控各類案件和風險。
把關事后監督關。事后監督員全面深度排查風險點把好非現場檢查這一關。事后監督就像十字路口的攝像頭，站在馬路中間指揮交通的民警，只要攝像頭一開啟、民警一執班，各種違規違章司機就會合規駕駛。各網點柜員也是如此，只要各網點會計資料需送交事后監督，他們自己就會將憑證、報表、賬務清單查了又查，生怕有一點瑕疵，小到缺章少印，大到空存空取等違規現象，他們一想到這個特殊的“警察”存在就會“敬而遠之”，只要他們疏忽了，事后監督員就勇于站出來為他們指點迷津，同時把監督結果反饋給會計部門，全縣通報檢查結果，查找問題原因，柜員自身的努力和監督員的高度負責把好內控管理第一關。
把好現場檢查關。財務會計部每季對轄內營業網點，根據提升內控管理實施方案，現場進行檢查輔導。一方面調研各支行實際情況以做好財務管理工作，另一方面查找風險漏洞、薄弱環節、風險隱患等問題，利用會計主管例會對各網點檢查問題,分析原因相互學習，有則改之，無則加勉，同時要求相關問題單位查找問題存在原因，積極整改，杜絕同類問題的發生。在內部管理中，將各網點管理水平納入會計主管績效考核，對會計主管進行獎罰，同類問題屢查屢犯的將按《員工違規違紀處理辦法》視情況對責任人進行處罰，同時與會計檢查輔導員簽訂承諾責任書，激發了會計輔導員高度的責任心。
把好內部審計監督關。實行“滾動式無縫隙”飛行檢查，以“全面審計，突出重點”為指導思想，科學地制定審計方案，精細做好審計籌備工作，嚴格按審計方案和審計程序，查找內控風險點，同時不斷創新審計理念與審計方法，對內控制度的健全性和有效性進行重點審計，對內控中事后監督與會計輔導忽略內容的真實性進行審計評價，將檢查結果納入網點與部室績效考核,對各支行行長、部室經理進行獎罰，激發了支行行長、部室經理管好內控的積極性。審計稽核部“滾動式無縫隙”飛行檢查的嚴肅性，提升了員工執行內控的主動性。（武強）
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