興業(yè)銀行股份有限公司

募集資金使用管理辦法

(經(jīng)公司第八屆董事會第九次會議審議修訂)

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范興業(yè)銀行股份有限公司(以下簡稱“公司”或“本行”)募

集資金的使用與管理，最大限度地保障投資者的權(quán)益，提高募集資金的使用效率，

根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于前次募

集資金使用情況報告的規(guī)定》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資

金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交

易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和要

求，結(jié)合本行實際情況，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券(包括：配股、增

發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券以及發(fā)行優(yōu)先股等)

以及非公開發(fā)行證券(包括：非公開發(fā)行普通股及優(yōu)先股等)向投資者募集的資

金，但不包括公司實施股權(quán)激勵計劃募集的資金。

第三條 本行募集資金主要用于補(bǔ)充公司資本金，嚴(yán)格按照股東大會批準(zhǔn)的

用途使用。

第四條 公司應(yīng)按照信息披露的募集資金投向和股東大會、董事會決議及審

批程序使用募集資金，并按要求披露募集資金的使用情況。

第二章 募集資金存儲

第五條 為保證資金的安全使用和有效監(jiān)管，公司實行募集資金專戶存儲制

度。

第六條 募集資金專戶由公司董事會批準(zhǔn)設(shè)立，用于募集資金的存放和收付，

并在公司申請公開募集資金或者非公開發(fā)行股票時，將該專項賬戶的設(shè)立情況及

材料報相關(guān)證券監(jiān)管部門備案。募集資金專項賬戶不得存放非募集資金或用作其

它用途。

第七條 募集資金到位后，公司財務(wù)部門應(yīng)及時辦理驗資手續(xù)，由具有證券

從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具驗資報告。

第八條 公司應(yīng)在募集資金到賬后一個月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)簽訂募集資金專戶存

儲監(jiān)管協(xié)議。該協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

(一)公司應(yīng)將募集資金集中存放于募集資金專戶；

(二)若募集資金專戶余額有變動，公司應(yīng)及時向保薦機(jī)構(gòu)提供募集資金專

戶銀行對賬單；

(三)公司1次或12個月以內(nèi)累計從募集資金專戶支取的金額超過5,000萬元

且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額的20%的，公司應(yīng)當(dāng)及時通知保

薦機(jī)構(gòu)；

(四)保薦機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時查詢募集資金專戶資料；

(五)公司和保薦機(jī)構(gòu)的違約責(zé)任。

公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后2個交易日內(nèi)報告上海證券交易所備案并公告。

上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦機(jī)構(gòu)變更等原因提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)

議終止之日起兩周內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并在新的協(xié)議簽訂后2個交易

日內(nèi)報告上海證券交易所備案并公告。

第三章 募集資金使用

第九條 公司募集資金的使用，必須嚴(yán)格按照募集說明書承諾的資金投向和

計劃使用，如用于補(bǔ)充資本金，由公司根據(jù)經(jīng)營權(quán)限進(jìn)行使用；如用于具體投資

項目(以下簡稱“募投項目”)，應(yīng)按本章第十一條、第十二條、第十三條、第

十四條和第十五條的規(guī)定執(zhí)行。

第十條 本行控股股東、實際控制人等關(guān)聯(lián)人不得占用或挪用募集資金，不

得利用募投項目獲取不正當(dāng)利益。

本行董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促公司規(guī)范使用募集資金，

自覺維護(hù)公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變相改變募集資

金用途。

第十一條 公司應(yīng)定期向董事會報告、公開披露募集資金使用情況。出現(xiàn)嚴(yán)

重影響募集資金使用計劃正常進(jìn)行的情形時，應(yīng)當(dāng)及時報告董事會。

第十二條 若募集資金用于具體投資項目，則該募投項目應(yīng)按照公司承諾的

計劃進(jìn)度實施，保證各項工作能按計劃進(jìn)度完成，相關(guān)項目負(fù)責(zé)人應(yīng)定期向計劃

財務(wù)部提供具體的工作進(jìn)度和計劃。

若投資項目出現(xiàn)以下情形時，公司應(yīng)當(dāng)對該募投項目的可行性、預(yù)計收益等

重新進(jìn)行論證，并在最近一期定期報告中披露項目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因

以及調(diào)整后的募投項目(如有)：

(一)募投項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；

(二)募投項目擱置時間超過1年的；

(三)超過募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計

劃金額50%的；

(四)募投項目出現(xiàn)其他異常情形的。

確因不可抗力導(dǎo)致募集資金不能按預(yù)期計劃使用時，公司必須及時報告上海

證券交易所并公告。

第十三條 單個募投項目完成后，公司將該項目節(jié)余募集資金(包括利息收

入)用于其他募投項目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過，且經(jīng)獨立董事、監(jiān)事會、保

薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見后方可使用。公司應(yīng)在董事會會議后2個交易日內(nèi)報告

上海證券交易所并公告。

節(jié)余募集資金(包括利息收入)低于100萬或低于該項目募集資金承諾投資

額5%的，可以免于履行前款程序。

公司單個募投項目節(jié)余募集資金(包括利息收入)用于非募投項目(包括補(bǔ)

充流動資金)的，應(yīng)當(dāng)參照變更募投項目履行相應(yīng)程序。

第十四條 募投項目全部完成后，節(jié)余募集資金(包括利息收入)在募集資

金凈額10%以上的，公司應(yīng)當(dāng)在董事會和股東大會審議通過，并經(jīng)獨立董事、監(jiān)

事會、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見后方可使用節(jié)余募集資金。公司應(yīng)在董事會會

議后2個交易日內(nèi)報告上海證券交易所并公告。

節(jié)余募集資金(包括利息收入)低于募集資金凈額10%的，應(yīng)當(dāng)在董事會審

議通過，且經(jīng)獨立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表意見后方可使用。公司應(yīng)在董事

會會議后2個交易日內(nèi)報告上海證券交易所并公告。

節(jié)余募集資金(包括利息收入)低于500萬或低于募集資金凈額5%的，可以

免于履行前款程序。

第四章 募集資金投向變更

第十五條 公司不得隨意更改募集資金用途，如變更募集資金投向，應(yīng)依照

法定程序報董事會、股東大會審議通過，且經(jīng)獨立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表

明確同意意見后方可變更。

第十六條 若募集資金用于具體投資項目，當(dāng)募集資金投向變更時，應(yīng)按照

本章第十七條、第十八條、第十九條和第二十條的規(guī)定執(zhí)行。

第十七條 變更后的募集資金投資項目應(yīng)投資于主營業(yè)務(wù)。

公司應(yīng)科學(xué)、審慎地進(jìn)行新項目的可行性分析，有效防范投資風(fēng)險，提高募

集資金使用效益。

第十八條 公司擬變更募集資金投向的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后2個交易日

內(nèi)報告上海證券交易所并公告，公告內(nèi)容包括但不限于：

(一)關(guān)于變更募集資金用途的原因說明；

(二)新募集資金項目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險提示；

(三)新募集資金項目的投資計劃；

(四)新募集資金項目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明；

(五)獨立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)對變更募集資金項目的意見；

(六)變更募集資金項目尚需提交股東大會審議的說明；

(七)中國證監(jiān)會和上海證券交易所要求的其它內(nèi)容。

新項目涉及關(guān)聯(lián)交易、購買資產(chǎn)、對外投資等事項時，應(yīng)當(dāng)比照《上海證券

交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定予以披露。

第十九條 公司變更募集資金投資項目用于收購控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)

(包括權(quán)益)的，應(yīng)遵循公司關(guān)聯(lián)交易的有關(guān)規(guī)定，并確保該收購能夠有效避免

同業(yè)競爭及減少收購后的持續(xù)關(guān)聯(lián)交易。

第二十條 若募集資金用于具體投資項目，公司擬將投資項目對外轉(zhuǎn)讓或置

換的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后2個交易日內(nèi)報告上海證券交易所并公告以下內(nèi)

容：

(一)對外轉(zhuǎn)讓或置換投資項目的具體原因；

(二)已使用募集資金投資該項目的金額；

(三)該項目完工程度和實現(xiàn)效益；

(四)換入項目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險提示(如適用)；

(五)轉(zhuǎn)讓或置換的定價依據(jù)及相關(guān)收益；

(六)獨立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)對轉(zhuǎn)讓或置換投資項目的意見；

(七)轉(zhuǎn)讓或置換投資項目尚需提交股東大會審議的說明；

(八)上海證券交易所要求的其他內(nèi)容。

公司應(yīng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入

資產(chǎn)的持續(xù)運行情況，并履行必要的信息披露義務(wù)。

第五章 募集資金使用管理與監(jiān)督

第二十一條 公司募集資金的使用，如用于具體投資項目，應(yīng)按照本章規(guī)定

進(jìn)行管理和監(jiān)督。

第二十二條 在募集資金全部使用完畢之前，公司董事會每半年度應(yīng)當(dāng)全面

核查募集資金使用進(jìn)展情況，由計劃財務(wù)部對募集資金的存放與使用情況出具

《公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告》。

募投項目實際投資進(jìn)度與投資計劃存在差異的，公司應(yīng)當(dāng)在《公司募集資金

存放與實際使用情況的專項報告》中解釋具體原因。

《公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告》應(yīng)經(jīng)董事會和監(jiān)事會審議

通過，并應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后2個交易日內(nèi)報告上海證券交易所并公告。年

度審計時，公司應(yīng)當(dāng)聘請會計師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報

告，并于披露年度報告時向上海證券交易所提交，同時在上海證券交易所網(wǎng)站披

露。

第二十三條 在募集資金全部使用完畢之前，保薦機(jī)構(gòu)每半年度對公司募集

資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場調(diào)查。

每個會計年度結(jié)束后，公司董事會應(yīng)在《公司募集資金存放與實際使用情況

的專項報告》中披露保薦機(jī)構(gòu)專項核查報告和會計師事務(wù)所鑒證報告的結(jié)論性意

見。

第二十四條 獨立董事、董事會審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會及監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)持

續(xù)關(guān)注募集資金實際管理與使用情況。二分之一以上獨立董事、董事會審計與關(guān)

聯(lián)交易控制委員會或監(jiān)事會可以聘請會計師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況

出具鑒證報告。公司應(yīng)當(dāng)予以積極配合，并承擔(dān)必要的費用。

董事會應(yīng)當(dāng)在收到前款規(guī)定的鑒證報告后2個交易日內(nèi)向上海證券交易所報

告并公告。如鑒證報告認(rèn)為公司募集資金管理和使用存在違規(guī)情形的，董事會還

應(yīng)當(dāng)公告募集資金存放與使用情況存在的違規(guī)情形、已經(jīng)或可能導(dǎo)致的后果及已

經(jīng)或擬采取的措施。

第六章 附 則

第二十五條 本辦法所稱“以上”含本數(shù)，“低于”不含本數(shù)。

第二十六條 本辦法由本行董事會負(fù)責(zé)制定、修改和解釋。

第二十七條 本辦法自董事會審議通過之日起實施。

第二十八條 本辦法未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定

執(zhí)行。