為進一步落實“合規管理強化年”的工作部署，今年以來，國網福建泉州供電公司聯合國網惠安縣供電公司構建全流程資金安全管控體系，結合“打造紅色堡壘”主題實踐，聚焦資金安全管理全流程，緊盯“小切口”，謹防“大風險”，運用數字化手段，推進業務領域人財物規范運行，實現黨建工作水平和經營業績指標雙提升。
找準“小切口”，識別“大風險”。一直以來，國網惠安縣供電公司始終堅持“一個風險底線”，將“加強資金安全管理，切實防范資金風險”作為資金內控管理的首要原則。歷年來審計發現問題中，“一人代辦不相容崗位報銷流程”的問題時有發生，增加了資金流轉的風險。經過多方調研后，國網惠安縣供電公司瞄準報銷系統全流程各環節，發現報銷系統這個“小切口”存在著“大風險”。實際工作中，由于部門領導資金風險意識薄弱等原因，常常由專責代為審批，要完全杜絕此類問題發生，必須從體制機制上進行完善，因此，國網惠安縣供電公司決定構建基于“黨建 數字賦能”的全流程資金安全管控體系。
探索路徑可行性，構筑聯創共同體。依托黨建“三級聯創”平臺，國網泉州供電公司審計部黨支部、財務部黨支部、國網惠安縣供電公司黨委共同簽署了《探索構建分層分級自查內審機制，防范化解生產經營風險》聯創項目協議書。為推進項目真正落地，聯創單位多次組織召開研討會和聯創活動，分別就內審制度設計應用、應用大數據開展智慧監督及加強審計專業隊伍建設等多方面內容進行探討，在探索路徑可行性的基礎上，制定了聯創具體內容，構筑了聯創共同體。
嵌入數字化元素，監督模型顯成效。從“小切口”中尋找“更小切口”，結合歷年來審計發現問題數據庫，研判重點領域、關鍵環節風險點，選取“員工差旅自助報銷”細分領域，建立基于RPA技術的差旅費審計監督模型，以“系統計劃、階段目標、過程跟蹤”閉環管控機制，推動差旅費審計監督模型功能實現。該模型率先實現數字化自助稽核差旅報表異常的功能，同時應用于財務領域專業審計監督。與人工稽核相比，差旅費審計監督模型功能應用后提升效率10倍以上。通過該RPA數字化審計模型對2021年1月份至2022年4月份共728條差旅報銷記錄進行稽核，共稽核出142條疑似問題，并根據疑似類型逐一進行核查，發現2條存在不合規的報銷記錄，合計金額322.5元，報銷人員已退回公司賬戶，有效提升了財務專業領域合規管理。
植入人臉識別功能，精準防控資金安全風險。國網惠安縣供電公司結合資金管理現狀和弊端，積極探索數字化手段在業務前端的應用，開展財務智慧監督試點項目，將人臉識別模塊主動嵌入自助報銷系統，在系統后臺配置AB崗位權限，提前錄入審批人員人臉信息，對專業部門審批行為進行強制管控，大力提升數字化審批質效。目前，該功能已全覆蓋22個部門，標志著公司所有資金報銷全流程審批100%“可控、在控、能控”，實現廉潔風險防控由事后整改向事前、事中防范，提高資金支付安全管控水平。下一步，國網惠安縣供電公司將繼續筑牢“紅色堡壘”，發揮組織優勢引領攻堅克難，推進數字化、智能化手段在內控管理中的運用，完善構建事前有規范、事中有監管、事后有評價的工作機制，筑牢廉潔風險防控底線。（記者 黃長秋 通訊員 傅瑞玉 王菲娜）
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