國企改革三年行動(dòng)開展以來，交科集團(tuán)董事會(huì)認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)關(guān)于加快推進(jìn)中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)的有關(guān)要求，在發(fā)揮好董事會(huì)定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)作用方面進(jìn)行了一些積極的探索，取得了較好的成效，推動(dòng)公司治理水平邁上了新臺(tái)階。

履行定戰(zhàn)略職責(zé)，推動(dòng)體制機(jī)制進(jìn)一步完善

公司董事會(huì)把“定戰(zhàn)略”作為首要職責(zé)，通過集中學(xué)習(xí)、深入研討和統(tǒng)籌謀劃，全力推動(dòng)公司高質(zhì)量發(fā)展。一是完善體制機(jī)制。將黨建工作總體要求寫入公司章程，兩級(jí)黨組織通過融入企業(yè)經(jīng)營決策的組織與流程體系，實(shí)現(xiàn)黨建與生產(chǎn)經(jīng)營的深度融合，充分發(fā)揮黨組織把方向、管大局、保落實(shí)的作用。初步構(gòu)建了“1 2 N”的董事會(huì)制度體系，其中，“1”指公司章程，“2”指董事會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)授權(quán)管理辦法，“N”指支撐和保障董事會(huì)運(yùn)作的《專門委員會(huì)議事規(guī)則》《董事會(huì)決議檢查督辦辦法》《債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制方案》等10余項(xiàng)制度。二是提升戰(zhàn)略引領(lǐng)力。通過政策研究、市場研判、能力分析等，對(duì)公司戰(zhàn)略進(jìn)行系統(tǒng)研究，提出“打造西部一流行業(yè)先進(jìn)的公路工程綜合技術(shù)服務(wù)商”的發(fā)展戰(zhàn)略，明確在省公交建集團(tuán)全產(chǎn)業(yè)鏈中更好擔(dān)負(fù)起骨干企業(yè)的戰(zhàn)略使命。結(jié)合省公交建集團(tuán)“十四五”發(fā)展規(guī)劃，研究提出了“十四五”期間“1235”發(fā)展戰(zhàn)略：打造“一體多元”的產(chǎn)業(yè)布局，實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入、利潤總額兩個(gè)翻番;推進(jìn)培育公司在資本市場上市、深化三項(xiàng)制度改革、開展專業(yè)化整合三項(xiàng)改革工程;實(shí)現(xiàn)治理方式、經(jīng)營模式、業(yè)務(wù)布局、人才隊(duì)伍建設(shè)、各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)5個(gè)突破。三是增強(qiáng)主業(yè)競爭力。圍繞發(fā)展戰(zhàn)略落實(shí)落地，聚焦主營業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)，加快推動(dòng)主營業(yè)務(wù)補(bǔ)鏈強(qiáng)鏈延鏈。新建了可開展全套光學(xué)性能試驗(yàn)的光電實(shí)驗(yàn)室，與中交(北京)交通產(chǎn)品認(rèn)證中心有限公司合作成立了交通產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)。開展了內(nèi)部試驗(yàn)檢測業(yè)務(wù)整合重組，試驗(yàn)檢測業(yè)務(wù)管理進(jìn)一步優(yōu)化。在蘭州新區(qū)建設(shè)了科研檢測創(chuàng)新基地，為試驗(yàn)檢測業(yè)務(wù)發(fā)展提供了有力硬件支撐。在省公交建集團(tuán)的支持下，開展了省公交建集團(tuán)內(nèi)部監(jiān)理業(yè)務(wù)整合重組，打造西北地區(qū)頭部監(jiān)理企業(yè)。引進(jìn)戰(zhàn)略投資者完成了新翔公司混改，增強(qiáng)了橋隧加固業(yè)務(wù)的競爭力。

履行作決策職責(zé)，推動(dòng)六項(xiàng)職權(quán)進(jìn)一步落細(xì)

一是落細(xì)發(fā)展決策權(quán)。從強(qiáng)化決策的合法性、規(guī)范性、安全性“三性”著手，進(jìn)一步提升董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作水平。突出合法性，確定了董事會(huì)提案人，嚴(yán)格遵循“未經(jīng)法律合規(guī)審核議題不上會(huì)”原則，提案前開展合法合規(guī)性審查。明確定期會(huì)議召開前10日，臨時(shí)會(huì)議召開前5日，必須向全體董事、監(jiān)事送達(dá)提案，原則上不得延遲提交提案，確保審閱時(shí)間充分。突出規(guī)范性，規(guī)范議案征集，董事會(huì)辦公室在定期會(huì)議召開前20日、臨時(shí)會(huì)議召開前15日向全公司發(fā)出征集議案通知;規(guī)范審議前置程序，依照決策權(quán)限規(guī)定，未按要求履行前置程序的重大經(jīng)營管理事項(xiàng)不得提交董事會(huì);規(guī)范審議與表決程序，董事會(huì)提案需經(jīng)與會(huì)董事充分審議，嚴(yán)格遵守“一人一票、一事一決、逐項(xiàng)書面表決”的表決程序。突出安全性，研究制定了《董事會(huì)議案管理辦法》，規(guī)定了提案通用格式，形成了提案的實(shí)用性要素，確保了提案事項(xiàng)明確、論證充分、風(fēng)險(xiǎn)揭示到位、決策安全具體。二是落細(xì)經(jīng)理層成員選聘管理權(quán)。制訂經(jīng)理層成員任期制和契約化管理實(shí)施方案，明確了經(jīng)理層成員的選聘范圍、選聘方式和任職條件，選聘管理履行決策審批程序等操作流程。兩級(jí)董事會(huì)按照有關(guān)程序聘任了經(jīng)理層成員，對(duì)經(jīng)理層成員實(shí)行任期制和契約化管理、強(qiáng)化監(jiān)督管理，依法與經(jīng)理層成員簽訂聘任合同和業(yè)績合同(年度和任期經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書)。三是落細(xì)經(jīng)理層成員業(yè)績考核權(quán)。董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層成員業(yè)績合同履行情況實(shí)施考核，決定經(jīng)理層成員業(yè)績考核結(jié)果，作為經(jīng)理層成員薪酬分配、續(xù)聘或者解聘的重要依據(jù)。根據(jù)省公交建集團(tuán)的經(jīng)營業(yè)績考核導(dǎo)向，圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和中長期發(fā)展規(guī)劃，制訂經(jīng)理層成員業(yè)績考核辦法，建立差異化的考核機(jī)制。根據(jù)省公交建集團(tuán)與董事會(huì)授權(quán)代表簽訂年度和任期經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書，將經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書的主要指標(biāo)納入經(jīng)理層成員業(yè)績合同(年度和任期經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書)。四是落細(xì)經(jīng)理層成員薪酬管理權(quán)。按照省公交建集團(tuán)薪酬制度改革相關(guān)規(guī)定，制訂經(jīng)理層成員薪酬管理辦法，明確了薪酬構(gòu)成、薪酬發(fā)放、薪酬管理、履職待遇、業(yè)務(wù)支出等要求，并建立薪酬扣減、追索扣回等制度，董事會(huì)決定經(jīng)理層成員的薪酬結(jié)構(gòu)和水平。五是落細(xì)職工工資分配管理權(quán)。依據(jù)工資總額管理相關(guān)規(guī)定，根據(jù)企業(yè)發(fā)展規(guī)劃和薪酬策略，制訂符合實(shí)際的工資總額預(yù)算管理辦法、工資總額預(yù)算方案。合理安排職工年度工資總額預(yù)算支出，探索市場化工資總額管理方式，深化企業(yè)內(nèi)部收入分配制度改革。加強(qiáng)全員績效考核，使職工工資收入與其工作業(yè)績和實(shí)際貢獻(xiàn)相掛鉤，切實(shí)做到能增能減。企業(yè)總部職工平均工資增長幅度原則上低于一線職工平均工資增長速度。六是落細(xì)重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)管理權(quán)。根據(jù)《公司法》和財(cái)務(wù)管理相關(guān)制度，制訂公司對(duì)外擔(dān)保管理辦法、債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制方案、對(duì)外捐贈(zèng)管理辦法。合理確定擔(dān)保規(guī)模，制定擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)防范措施，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任。我公司沒有向省公交建集團(tuán)及其子公司以外的其他企業(yè)提供擔(dān)保的情況。董事會(huì)決定公司債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制水平，確定資產(chǎn)負(fù)債率控制目標(biāo)，采取有效措施把資產(chǎn)負(fù)債率保持在合理水平。合理確定捐贈(zèng)規(guī)模，將捐贈(zèng)支出納入預(yù)算管理，并對(duì)預(yù)算外捐贈(zèng)事項(xiàng)履行內(nèi)部決策程序。

履行防風(fēng)險(xiǎn)職責(zé)，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管控進(jìn)一步強(qiáng)化

一是著力防范投資風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)格執(zhí)行省公交建集團(tuán)投資管理辦法，認(rèn)真開展可行性研究、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資動(dòng)態(tài)監(jiān)管等各項(xiàng)工作，最大限度降低投資風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目投資收益。二是著力防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)戰(zhàn)略合作、資質(zhì)管理、廉潔從業(yè)等方面可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，通過科學(xué)約定合作條款、強(qiáng)化合法經(jīng)營意識(shí)、嚴(yán)格落實(shí)省公交建集團(tuán)“五個(gè)嚴(yán)禁”等方式，堅(jiān)守合規(guī)、安全經(jīng)營底線。三是著力防范法律風(fēng)險(xiǎn)。印發(fā)《法律審核管理辦法(試行)》，聘請(qǐng)了1名常年法律顧問，強(qiáng)化對(duì)重要制度、各類合同、重要決策事項(xiàng)的法律審查，把好法律風(fēng)險(xiǎn)關(guān)。四是著力防范子公司管控風(fēng)險(xiǎn)。制定了《子公司管理辦法》，委派董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)主管依法依規(guī)行使職權(quán)，通過簽訂目標(biāo)責(zé)任書、開展內(nèi)部審計(jì)、定期檢查督察等方式，加強(qiáng)對(duì)子公司的監(jiān)管，防范各類風(fēng)險(xiǎn)。五是著力防范安全風(fēng)險(xiǎn)。常態(tài)化、動(dòng)態(tài)化開展安全生產(chǎn)檢查、安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查和治理，及時(shí)堵塞安全生產(chǎn)漏洞，確保安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定。強(qiáng)化技術(shù)成果質(zhì)量管控，竭力為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，堅(jiān)決防范質(zhì)量安全。統(tǒng)籌抓好疫情防控和生產(chǎn)經(jīng)營，努力將疫情帶來的影響降到最低。近年來主要經(jīng)營指標(biāo)完成較好。

下一步，交科集團(tuán)將加快推進(jìn)中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，不斷完善董事會(huì)建設(shè)各項(xiàng)制度，持續(xù)增強(qiáng)董事會(huì)行權(quán)能力，切實(shí)提高科學(xué)決策質(zhì)量，繼續(xù)探索完善公司治理的有效途徑方式。（曹銘鈞）