傳統(tǒng)內(nèi)控合規(guī)面臨的難點
體系不健全、預(yù)控不到位、制度不完善、應(yīng)用不全面
合規(guī)管理體系不健全
- 企業(yè)合規(guī)管理程度參差不齊
- 未形成完整的合規(guī)管理體系
- 各業(yè)務(wù)部門處于各自為戰(zhàn)狀態(tài)
合規(guī)風(fēng)險預(yù)控不到位
- 事后總結(jié)多，提前預(yù)防少
- 事中檢查機(jī)制缺失，缺乏信息共享
- 風(fēng)險無法及時識別、評估和防范
合規(guī)制度不完善
- 制度制定隨意，穩(wěn)定性差
- 制度層級不清，部門間制度矛盾
- 制度流程不清晰，缺乏合規(guī)性審查
合規(guī)文化普及不全面
- 合規(guī)文化沒有融入業(yè)務(wù)、崗位及流程
- 法制宣傳教育、合規(guī)管理培訓(xùn)不夠深入
- 合規(guī)意識培養(yǎng)、履職能力仍需加強
合規(guī)管理一體化平臺框架圖
依托一體化平臺能力，打造數(shù)字化、智能化合規(guī)治理平臺
功能應(yīng)用
內(nèi)控制度業(yè)務(wù)管理流程全覆蓋，打造內(nèi)控合規(guī)一體化平臺
制度建設(shè)
貫徹落實國家內(nèi)控、風(fēng)險、合規(guī)相關(guān)要求，健全完善內(nèi)控制度體系，制定內(nèi)部控制管理規(guī)定、內(nèi)部控制評價管理辦法、全面風(fēng)險管理辦法等制度，保證企業(yè)業(yè)務(wù)流程及管理規(guī)范化，形成內(nèi)控制度業(yè)務(wù)管理流程全覆蓋。
基礎(chǔ)與保障
建立統(tǒng)一維護(hù)制度、組織、指標(biāo)信息，并實現(xiàn)合規(guī)上報-確認(rèn)-處理-核實-歸檔的全過程管理。
合規(guī)風(fēng)險
根據(jù)合規(guī)風(fēng)險指標(biāo)控制機(jī)制，全閉環(huán)管理合規(guī)風(fēng)險上報-確認(rèn)-處理-核實-歸檔全過程，分類呈現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險，用紅、橙、綠三種顏色區(qū)分不同等級風(fēng)險，便于分級別跟進(jìn)處理合規(guī)風(fēng)險。
合規(guī)事件
設(shè)置事件上報統(tǒng)一入口，進(jìn)行合規(guī)事件上報及違規(guī)事件舉報，支持實名或匿名方式的上報。事件上報后，自動流轉(zhuǎn)至相關(guān)責(zé)任部門處置，形成上報-處置-整改-歸檔全周期閉環(huán)管理。
合規(guī)報告
合規(guī)事務(wù)負(fù)責(zé)人依據(jù)合規(guī)風(fēng)險隱患、合規(guī)事件處置、風(fēng)險應(yīng)對評估等事項，向規(guī)定主體進(jìn)行定期或不定期合規(guī)報告發(fā)送，相關(guān)報告可一鍵生成合規(guī)報告文檔，便于領(lǐng)導(dǎo)了解合規(guī)管理全貌。
合規(guī)考核
通過調(diào)用合規(guī)考核指標(biāo)，分別對職能部門、分子公司、員工進(jìn)行合規(guī)考核，對應(yīng)部門、人員可自動讀取考核指標(biāo)，考核后合規(guī)考評情況將自動歸檔形成考核臺賬。
合規(guī)評價
對規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程、組織或個人進(jìn)行定期或不定期合規(guī)評價，提供評價依據(jù)、支持文件及資料。通過分析并呈現(xiàn)不符合原因，為評價對象開展合規(guī)整改參考提供依據(jù)。
文化建設(shè)
建立政策法規(guī)庫、合規(guī)案例庫，通過合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)咨詢，逐步培養(yǎng)組織內(nèi)合規(guī)意識和習(xí)慣。
報表中心
多維度分析合規(guī)管理數(shù)據(jù)，為管理者多維度、可視化、圖形化呈現(xiàn)風(fēng)險合規(guī)管理情況。通過風(fēng)險矩陣、風(fēng)險氣泡等方式對核心風(fēng)險數(shù)據(jù)進(jìn)行直觀預(yù)警提醒，為決策分析提供有效依據(jù)。
場景應(yīng)用
數(shù)字法務(wù)：知識產(chǎn)權(quán)、法律文化為一體的法務(wù)管理平臺
全面管理糾紛案件、律師律所、知識產(chǎn)權(quán)及法律文化建設(shè)，打造個性化管理門戶，提供統(tǒng)一工作入口。標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化開展企業(yè)法律事務(wù)管理，實時跟蹤事務(wù)處理進(jìn)度，全面管控企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)，有效防范法律風(fēng)險，完整沉淀法律信息及資源，為企業(yè)打造專屬法務(wù)管理平臺。
數(shù)字合同：合同起草-審批-簽署-履約-歸檔全過程
聚焦角色關(guān)注重點，個性化呈現(xiàn)業(yè)務(wù)重點，便于快速查看和跟進(jìn)。全面管控合同從簽訂前準(zhǔn)備、起草、格式規(guī)范到合同審批、簽章、履約、變更、歸檔全流程，解決合同簽訂不規(guī)范、審批效率低、履約跟蹤難、歸檔不完整低問題，全面提升合同管理效率。
風(fēng)險預(yù)警：多維度、多樣式的關(guān)鍵風(fēng)險預(yù)警
全面梳理組織經(jīng)營管理過程中的合規(guī)風(fēng)險，構(gòu)建統(tǒng)一、全面的關(guān)鍵預(yù)警指標(biāo)及信息展示平臺，紕漏合規(guī)、法務(wù)、合同等風(fēng)險數(shù)據(jù)，以數(shù)據(jù)、圖表等多種形式進(jìn)行風(fēng)險直觀預(yù)警，集中展示關(guān)鍵預(yù)警指標(biāo)及報表信息，為組織有效防控風(fēng)險及決策分析提供有效依據(jù)。
價值體現(xiàn)
整合監(jiān)督資源、共享監(jiān)督成果、提升監(jiān)督質(zhì)效
體系規(guī)劃融合
從“風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)”等單獨進(jìn)行規(guī)劃變?yōu)榻y(tǒng)籌整體規(guī)劃，便于企業(yè)對未來持續(xù)提升大監(jiān)督能力的總目標(biāo)、階段性目標(biāo)、工作任務(wù)、時間表作出前瞻性安排。
組織架構(gòu)融合
在體系整合過程中，企業(yè)可以將原有“合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控、法務(wù)"等職能按需進(jìn)行部門整合，減少跨部門溝通與協(xié)同，明確治理機(jī)構(gòu)對部門的職責(zé)要求。
工作流程融合
將原來并行存在的各自流程進(jìn)行合并和串接，形成貫業(yè)務(wù)工作的一條管理流程，明確流程節(jié)點上的責(zé)任部門和輸入輸出。
成果共享融合
將業(yè)務(wù)體系內(nèi)職能的工作成果進(jìn)行共享，此外，具體實施過程中涉及的管理標(biāo)準(zhǔn)和工作表單進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計，包括評價標(biāo)準(zhǔn)、工作底稿等。
信息系統(tǒng)融合
信息化建設(shè)統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一實施，明確業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)關(guān)系，通過系統(tǒng)落地工作成果，各業(yè)務(wù)之間成果共享，信息共享，提升協(xié)同效率。
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