傳統內控合規面臨的難點
體系不健全、預控不到位、制度不完善、應用不全面
合規管理體系不健全
- 企業合規管理程度參差不齊
- 未形成完整的合規管理體系
- 各業務部門處于各自為戰狀態
合規風險預控不到位
- 事后總結多，提前預防少
- 事中檢查機制缺失，缺乏信息共享
- 風險無法及時識別、評估和防范
合規制度不完善
- 制度制定隨意，穩定性差
- 制度層級不清，部門間制度矛盾
- 制度流程不清晰，缺乏合規性審查
合規文化普及不全面
- 合規文化沒有融入業務、崗位及流程
- 法制宣傳教育、合規管理培訓不夠深入
- 合規意識培養、履職能力仍需加強
合規管理一體化平臺框架圖
依托一體化平臺能力，打造數字化、智能化合規治理平臺
功能應用
內控制度業務管理流程全覆蓋，打造內控合規一體化平臺
制度建設
貫徹落實國家內控、風險、合規相關要求，健全完善內控制度體系，制定內部控制管理規定、內部控制評價管理辦法、全面風險管理辦法等制度，保證企業業務流程及管理規范化，形成內控制度業務管理流程全覆蓋。
基礎與保障
建立統一維護制度、組織、指標信息，并實現合規上報-確認-處理-核實-歸檔的全過程管理。
合規風險
根據合規風險指標控制機制，全閉環管理合規風險上報-確認-處理-核實-歸檔全過程，分類呈現合規風險，用紅、橙、綠三種顏色區分不同等級風險，便于分級別跟進處理合規風險。
合規事件
設置事件上報統一入口，進行合規事件上報及違規事件舉報，支持實名或匿名方式的上報。事件上報后，自動流轉至相關責任部門處置，形成上報-處置-整改-歸檔全周期閉環管理。
合規報告
合規事務負責人依據合規風險隱患、合規事件處置、風險應對評估等事項，向規定主體進行定期或不定期合規報告發送，相關報告可一鍵生成合規報告文檔，便于領導了解合規管理全貌。
合規考核
通過調用合規考核指標，分別對職能部門、分子公司、員工進行合規考核，對應部門、人員可自動讀取考核指標，考核后合規考評情況將自動歸檔形成考核臺賬。
合規評價
對規章制度、業務流程、組織或個人進行定期或不定期合規評價，提供評價依據、支持文件及資料。通過分析并呈現不符合原因，為評價對象開展合規整改參考提供依據。
文化建設
建立政策法規庫、合規案例庫，通過合規培訓、合規咨詢，逐步培養組織內合規意識和習慣。
報表中心
多維度分析合規管理數據，為管理者多維度、可視化、圖形化呈現風險合規管理情況。通過風險矩陣、風險氣泡等方式對核心風險數據進行直觀預警提醒，為決策分析提供有效依據。
場景應用
數字法務：知識產權、法律文化為一體的法務管理平臺
全面管理糾紛案件、律師律所、知識產權及法律文化建設，打造個性化管理門戶，提供統一工作入口。標準化、規范化開展企業法律事務管理，實時跟蹤事務處理進度，全面管控企業知識產權，有效防范法律風險，完整沉淀法律信息及資源，為企業打造專屬法務管理平臺。
數字合同：合同起草-審批-簽署-履約-歸檔全過程
聚焦角色關注重點，個性化呈現業務重點，便于快速查看和跟進。全面管控合同從簽訂前準備、起草、格式規范到合同審批、簽章、履約、變更、歸檔全流程，解決合同簽訂不規范、審批效率低、履約跟蹤難、歸檔不完整低問題，全面提升合同管理效率。
風險預警：多維度、多樣式的關鍵風險預警
全面梳理組織經營管理過程中的合規風險，構建統一、全面的關鍵預警指標及信息展示平臺，紕漏合規、法務、合同等風險數據，以數據、圖表等多種形式進行風險直觀預警，集中展示關鍵預警指標及報表信息，為組織有效防控風險及決策分析提供有效依據。
價值體現
整合監督資源、共享監督成果、提升監督質效
體系規劃融合
從“風險、內控、合規”等單獨進行規劃變為統籌整體規劃，便于企業對未來持續提升大監督能力的總目標、階段性目標、工作任務、時間表作出前瞻性安排。
組織架構融合
在體系整合過程中，企業可以將原有“合規、風險、內控、法務"等職能按需進行部門整合，減少跨部門溝通與協同，明確治理機構對部門的職責要求。
工作流程融合
將原來并行存在的各自流程進行合并和串接，形成貫業務工作的一條管理流程，明確流程節點上的責任部門和輸入輸出。
成果共享融合
將業務體系內職能的工作成果進行共享，此外，具體實施過程中涉及的管理標準和工作表單進行優化設計，包括評價標準、工作底稿等。
信息系統融合
信息化建設統一規劃、統一實施，明確業務數據的關聯關系，通過系統落地工作成果，各業務之間成果共享，信息共享，提升協同效率。
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